國家發(fā)改委今日宣布對高通公司處以60.88億元罰款,，為后者2013年度在華銷售額的8%。這場調(diào)查持續(xù)14個月之久,，最終發(fā)改委認(rèn)定高通濫用市場支配地位實施排除,、限制競爭。高通此前持續(xù)申訴,，但在最后一刻放棄了聽證申辯,，與政府部門達成和解。
高通公司是美國無線通訊技術(shù)研發(fā)公司,，也是全球最大的專利許可收費公司,、最大的無線通訊芯片制造商。中國無線通訊設(shè)備制造商,，為使產(chǎn)品符合國際標(biāo)準(zhǔn)并能進入相應(yīng)地區(qū)市場,，必須尋求獲得高通公司的無線標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可。高通公司在中國的營收是全球的大約一半,，而其中又有很大部分來自于其專利授權(quán)部門,。
中國發(fā)改委等政府部門，在最近兩年中密集掀起了一系列反壟斷調(diào)查,，覆蓋奶粉,、汽車等行業(yè)，高通案是其中最冗長,、最波折的一次,，罰金也是創(chuàng)紀(jì)錄的。且調(diào)查也牽扯著更深層次經(jīng)濟關(guān)系,，美國總統(tǒng)奧巴馬在幾次會談中,，曾針對中國以反壟斷調(diào)查，限制外資企業(yè)收取專利使用費一事,，與中國高層溝通,。而這正是發(fā)改委對高通公司調(diào)查的核心內(nèi)容。
調(diào)查源于美國企業(yè)舉報
10日,，發(fā)改委價格監(jiān)督檢查與反壟斷局局長許昆林披露了整個調(diào)查過程,。通常，許在調(diào)查中的職責(zé)是領(lǐng)導(dǎo)與協(xié)調(diào),，高通案中,，他第一次直接參與了調(diào)查與溝通。高通公司總共赴發(fā)改委28次,，其中許昆林與高通總裁會面9次,。
許昆林介紹，對高通公司的調(diào)查最早開始于2009年，當(dāng)時有兩家美國企業(yè)向發(fā)改委舉報高通,。2009年也是中國《反壟斷法》實施的第二年,，不過直到2013年11月，發(fā)改委才正式啟動了調(diào)查,。最后一家舉報高通公司的也是一家美國企業(yè),，于2014年8月向發(fā)改委提供了證據(jù)。發(fā)改委依照慣例沒有披露這些企業(yè)名稱,。
在調(diào)查過程中,，發(fā)改委對數(shù)十家國內(nèi)外手機生產(chǎn)企業(yè)和基帶芯片制造企業(yè)進行了調(diào)查，獲取了高通公司實施價格壟斷等行為的證據(jù),。
60.88億元的天價罰金確定于一個多月前,，發(fā)改委研究認(rèn)定了8%的處罰額度，經(jīng)過內(nèi)部的法律程序,，上周一(2月2日),，發(fā)改委向高通下發(fā)了《行政處罰事先告知書》。許昆林表示,，高通公司最初認(rèn)為處罰過重,，也就匯率計算和報告內(nèi)容等再辯駁。期間高通公司曾計劃提出聽證申請,，但最后一刻(2月9日)高通公司高管與許昆林等進行了最后一次溝通,，決定與發(fā)改委和解、撤回聽證申請,、接受處罰,。
發(fā)改委官員：我們哪有“三頭六臂”
發(fā)改委最終決定對高通公司處以2013年銷售額8%的罰款。通常反壟斷的處罰金額是銷售額的1%-10%,，發(fā)改委可依據(jù)企業(yè)的配合程度從輕,、甚至免于處罰。8%的處罰額度也是發(fā)改委數(shù)年里開出的最高額度,，此前違法情節(jié)嚴(yán)重的湖北一汽-大眾,、合生元等，也僅處以6%的罰金,。
發(fā)改委的判斷依據(jù)是,，高通公司濫用市場支配地位實施壟斷行為的性質(zhì)嚴(yán)重、程度深,，持續(xù)時間長,，故對高通公司處以2013年度在中國市場銷售額8%的罰款。許昆林說：“高通總裁跟我談了9次,，他們認(rèn)識到的問題都要進行改正,。基于這個，我們沒有理由頂格罰款,，減了兩個百分點,，經(jīng)過審查,、專家討論,，大家覺得8%是比較適當(dāng)?shù)摹?rdquo;
高通案調(diào)查過程中還發(fā)生過插曲：學(xué)者張昕竹因為為高通撰寫抗辯報告，被國務(wù)院反壟斷委員會專家咨詢組解聘,，發(fā)改委官員也因此公開質(zhì)疑高通公司與張昕竹,。發(fā)改委也曾在北京和上海，突擊檢查高通辦公室,。每組20個人的上門調(diào)查,，引來了部分評論質(zhì)疑發(fā)改委執(zhí)法形式粗暴、歧視外企,、沒有給予企業(yè)充分的辯駁機會,。
2月10日，許昆林等官員也對此做出解釋,，他說：“過去對我們那些指責(zé),，我借這個機會也想澄清一下。你看我們哪有三頭六臂啊?我們很多執(zhí)法的條件是很差的,。所有的執(zhí)法隊沒有統(tǒng)一的服裝,，執(zhí)法車還被清理了。包括調(diào)查高通時,，去的時候我們派了公務(wù)車,，回來時不能接了，我們20個人是偷偷打車回來的,，(說出來)怕丟人,。這樣的隊伍，是法律給我們的權(quán)力,，我們也沒有像有的媒體指責(zé)的恫嚇,、威脅人家，我們沒有這么大的權(quán)力來源,。”許昆林強調(diào),，與高通公司的溝通中皆有律師在場。
最終,，發(fā)改委認(rèn)定高通公司在CDMA,、WCDMA、LTE無線通信標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可市場和基帶芯片市場具有市場支配地位,，實施的濫用市場支配地位行為包括：一是收取不公平的高價專利許可費,。二是沒有正當(dāng)理由搭售非無線通信標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可。三是在基帶芯片銷售中附加不合理條件。發(fā)改委強調(diào),，高通公司的上述行為,，排除、限制了市場競爭,，阻礙和抑制了技術(shù)創(chuàng)新和發(fā)展,，違反了中國《反壟斷法》關(guān)于禁止具有市場支配地位的經(jīng)營者以不公平的高價銷售商品、沒有正當(dāng)理由搭售商品和在交易時附加不合理交易條件的規(guī)定,。
高通修改專利許可費收取方式
在高通宣布會支付罰金并調(diào)整在華專利授權(quán)做法后,，其股價反而在美國盤后交易中有所上漲。高通首席執(zhí)行長莫倫科夫(Steve Mollenkopf)對媒體表示,，中國這次反壟斷調(diào)查是該公司未來面臨的一大不確定性根源,，現(xiàn)在高通可以在專利授權(quán)業(yè)務(wù)方面抓住中國經(jīng)濟真正的增長機會了。
在反壟斷調(diào)查過程中,，高通公司提出了一攬子整改措施,。這些整改措施針對高通對某些無線標(biāo)準(zhǔn)必要專利的許可，包括：對為在我國境內(nèi)使用而銷售的手機,，按整機批發(fā)凈售價的65%收取專利許可費;向中國被許可人進行專利許可時,，將提供專利清單，不得對過期專利收取許可費等,。
許昆林說：“高通公司這些改正的措施滿足了我們關(guān)注的問題,，所以我們覺得罰款也確實沒必要頂格罰款。執(zhí)法的目的重要的是恢復(fù)競爭秩序,，提高社會的效率,，保護消費者的利益。”
高通公司同時也向發(fā)改委承諾,，將繼續(xù)加大在中國投資,，謀求更好的發(fā)展。發(fā)改委對此表態(tài),，支持高通公司對使用其受到專利保護的技術(shù)收取合理的專利費,。許昆林說：“高通公司還是有非常先進的技術(shù)的，有很大貢獻,。我們的調(diào)查純粹是基于它在運行過程中,，與法律有相悖的地方，對它在中國的發(fā)展是鼓勵的,。”
作為移動芯片領(lǐng)域的巨頭,，專利授權(quán)是高通利潤來源中貢獻最大的部分。高通公司在其他國家經(jīng)歷了多次反壟斷調(diào)查,，包括日本,、韓國和歐盟,。其中，歐盟達成了和解;2009年,，韓國曾開出了2.08億美元罰單,，但高通提出上訴;高通也在日本對處罰提請復(fù)議。中國是第一個真正達成高通公司處罰,、且高通表態(tài)接受的,。