在全球半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)中，許多國(guó)家都致力于實(shí)現(xiàn)價(jià)值最大化,。但是志同道合的國(guó)家也可以通過(guò)發(fā)展技術(shù)和生態(tài)系統(tǒng)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)和貿(mào)易自由化方面的合作來(lái)共同維持其領(lǐng)先地位,。在本文,，我們建議志同道合的國(guó)家在半導(dǎo)體技術(shù)開(kāi)發(fā),，技術(shù)保護(hù),，生態(tài)系統(tǒng)發(fā)展和貿(mào)易自由化這四個(gè)領(lǐng)域進(jìn)行合作,，以保證公司在半導(dǎo)體方面的領(lǐng)先地位。

　　一,、協(xié)調(diào)技術(shù)發(fā)展

　　如前所述,，半導(dǎo)體領(lǐng)域成功創(chuàng)新所需的費(fèi)用和規(guī)模使任何一個(gè)國(guó)家（更不用說(shuō)任何一家企業(yè)）都很難孤軍奮戰(zhàn)。志同道合的國(guó)家和企業(yè)可以通過(guò)多種方式進(jìn)行合作,，從而共同提高各自半導(dǎo)體行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力,。

　　（1）建立支持半導(dǎo)體制造的美國(guó)制造研究院,，包括研發(fā),，制造和ATP

　　美國(guó)的“美國(guó)制造”網(wǎng)絡(luò)構(gòu)成了一種公私合作伙伴關(guān)系，這種關(guān)系由14家開(kāi)發(fā)先進(jìn)制造產(chǎn)品和工藝技術(shù)的制造創(chuàng)新研究所組成,。第二家研究所PowerAmerica致力于加速普及由碳化硅和氮化鎵制成的寬帶先進(jìn)半導(dǎo)體組件,。

　　2018年,，美國(guó)制造協(xié)會(huì)動(dòng)用了1.83億美元的聯(lián)邦資金，吸引了3.04億美元的私營(yíng)部門(mén)和州政府投資,。《芯片采購(gòu)和投資法案》要求建立先進(jìn)的國(guó)家封裝制造研究所,，以“建立美國(guó)在微電子封裝前沿領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)地位以及支持建立國(guó)內(nèi)微電子封裝生態(tài)”,。

　　可以肯定的是，半導(dǎo)體制造工藝的某些問(wèn)題應(yīng)由美國(guó)制造研究所來(lái)解決,，這些問(wèn)題包括半導(dǎo)體設(shè)計(jì),，先進(jìn)半導(dǎo)體制造工藝，半導(dǎo)體工具或先進(jìn)的微電子封裝,。

　　ITIF呼吁,，國(guó)會(huì)應(yīng)準(zhǔn)許商務(wù)部部長(zhǎng)采用“會(huì)員模式”，該模式將美國(guó)制造研究所指定為美國(guó)制造組織的成員,。這些組織與現(xiàn)有機(jī)構(gòu)基本相似,，其職能是快速擴(kuò)展美國(guó)制造業(yè)網(wǎng)絡(luò)，包括建立致力于半導(dǎo)體的其他研究所,。

　　“美國(guó)制造業(yè)振興計(jì)劃”提供了一種行之有效的模式,，該模式對(duì)于美國(guó)建立更強(qiáng)大的具有全球性競(jìng)爭(zhēng)力的半導(dǎo)體行業(yè)至關(guān)重要。這種模式被證明是與國(guó)際公司合作進(jìn)行先進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的有效手段,。

　　例如,，PowerAmerica的成員包括ABB，BAE Systems,，Infineon和Toshiba,，而專(zhuān)注于數(shù)字制造的MxD則成為包括勞斯萊斯和西門(mén)子在內(nèi)的國(guó)際公司的成員。正如美國(guó)政府問(wèn)責(zé)署所闡述,，“在某些研究所協(xié)議一致規(guī)定，如果贊助機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)此類(lèi)成員并滿足某些條件（例如在美國(guó)擁有大量制造基地）,，則允許外國(guó)成員進(jìn)入美國(guó),。”

　　但是,，如果美國(guó)希望建立更多以半導(dǎo)體為重點(diǎn)的美國(guó)制造學(xué)會(huì),，鑒于半導(dǎo)體行業(yè)的全球性，關(guān)鍵是不僅要允許外國(guó)半導(dǎo)體企業(yè)（包括制造業(yè)和無(wú)晶圓廠的企業(yè)）加入,，還應(yīng)鼓勵(lì)它們的加入,。只要這些公司在美國(guó)進(jìn)行制造，生產(chǎn)或研發(fā)過(guò)程,，它們就可以為實(shí)現(xiàn)美國(guó)半導(dǎo)體行業(yè)的增長(zhǎng)這一總體目標(biāo)做出貢獻(xiàn),。

　　同時(shí),，這種伙伴關(guān)系應(yīng)以互惠為基礎(chǔ)來(lái)作為考驗(yàn)：外國(guó)應(yīng)允許美國(guó)半導(dǎo)體企業(yè)以同等條件參加其類(lèi)似計(jì)劃。同樣類(lèi)似的外國(guó)競(jìng)爭(zhēng)前研究機(jī)構(gòu)表明,，允許總部位于美國(guó)的公司以互惠條件參與,。

　　（2）擴(kuò)大半導(dǎo)體行業(yè)的公私伙伴關(guān)系中的國(guó)際合作

　　合作性的競(jìng)爭(zhēng)前研究以及協(xié)調(diào)產(chǎn)業(yè)技術(shù)路線圖的開(kāi)發(fā)往往預(yù)示著半導(dǎo)體的創(chuàng)新,，特別是考慮到成功創(chuàng)新該行業(yè)所需的費(fèi)用和規(guī)模,。一個(gè)原型案例是SEMATECH，這是由14家美國(guó)公司組成的財(cái)團(tuán),，這些公司于1988年被召集并進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)前（盡管已經(jīng)得到應(yīng)用）的研發(fā),，以開(kāi)發(fā)通用半導(dǎo)體的制造技術(shù)，其既定目標(biāo)是在制造0.35微米器件方面取得世界領(lǐng)先地位,。美國(guó)國(guó)防部（DOD）通過(guò)DARPA在5年內(nèi)為SEMATECH提供了5億美元的資助,，工業(yè)界以及一些州和大學(xué)也進(jìn)行了額外的資助。

　　SEMATECH的研發(fā)工作集中在光刻工藝（包括步進(jìn)機(jī),，光刻膠,，掩模制造和計(jì)量學(xué)），多層金屬（蝕刻,，平坦化和沉積）以及諸如制造系統(tǒng)和工藝集成之類(lèi)的工藝技術(shù)上,。SEMATECH在半導(dǎo)體設(shè)計(jì)和制造工藝領(lǐng)域取得了技術(shù)突破，但同時(shí)又使行業(yè)和基礎(chǔ)設(shè)施幾乎崩潰,，這使得美國(guó)半導(dǎo)體制造商能夠與日本競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手保持同等技術(shù)水平,，并在隨后的幾十年中保持其競(jìng)爭(zhēng)力。

　　1996年,，SEMATECH董事會(huì)投票決定從美國(guó)政府中取消對(duì)等資金,，該組織把重點(diǎn)從美國(guó)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到更大的國(guó)際半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)。也許部分是由于半導(dǎo)體行業(yè)隨后的整合,，SEMATECH在2015年與SUNY理工學(xué)院合并,，因此合并之后的組織不僅僅關(guān)注半導(dǎo)體領(lǐng)域，還諸如綠色能源,，電力電子元件和生物工藝等行業(yè)的研究監(jiān)管,，開(kāi)發(fā)和商業(yè)化。

　　半導(dǎo)體能否成功創(chuàng)新取決于科學(xué)家,、研究人員和工程師,，這些人在公司、大學(xué),、政府機(jī)構(gòu),，研究機(jī)構(gòu)和研究聯(lián)盟（國(guó)有或私有）之間開(kāi)展國(guó)際合作。

　　隨著SEMATECH的發(fā)展,，如今的半導(dǎo)體研究公司（SRC）已經(jīng)成為了一個(gè)技術(shù)研究財(cái)團(tuán),，其宗旨是“聚集最優(yōu)秀的大學(xué)研究人員并將他們培養(yǎng)成科學(xué),，工程和技術(shù)領(lǐng)域的精英，” SRC代表了一個(gè)與志同道合的國(guó)家進(jìn)行交流的有效平臺(tái),，這些國(guó)家試圖共同推進(jìn)半導(dǎo)體技術(shù)的發(fā)展,，因?yàn)樗呀?jīng)與許多世界領(lǐng)先的半導(dǎo)體公司（美國(guó)和外國(guó)）合作。

　　正如SRC首席執(zhí)行官肯·漢森（Ken Hansen）解釋的那樣：“ SRC于1982年成立,，其使命是通過(guò)培養(yǎng)那些受過(guò)良好教育并正在研究行業(yè)相關(guān)領(lǐng)域的博士人才隊(duì)伍,，以及在競(jìng)爭(zhēng)前階段為大學(xué)研究提供資金，進(jìn)而克服我們當(dāng)時(shí)所感受到的技術(shù)劣勢(shì),。” SRC運(yùn)營(yíng)著聯(lián)合大學(xué)微電子計(jì)劃（JUMP）,，該計(jì)劃與DARPA合作以致力于高性能,，高能效微電子技術(shù)，還與NSF和國(guó)家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)研究院（NIST）進(jìn)行合作以進(jìn)行納米電子計(jì)算研究,。

　　2018年,，SRC發(fā)起了一項(xiàng)倡議，將公司,，學(xué)者和學(xué)生,，政府機(jī)構(gòu)以及其他利益相關(guān)者召集在一起，制定了一項(xiàng)“半導(dǎo)體十年計(jì)劃”,，該計(jì)劃將在未來(lái)十年中滿足該行業(yè)的研發(fā)需求,，這將為希望在該領(lǐng)域獲得高等學(xué)位的學(xué)生和學(xué)術(shù)研究人員提供指導(dǎo)方向。

　　《半導(dǎo)體十年計(jì)劃》旨在通過(guò)以下方式改變?nèi)虬雽?dǎo)體行業(yè)的未來(lái)：1）告知并支持半導(dǎo)體公司和政府機(jī)構(gòu)的戰(zhàn)略構(gòu)想,；2）指導(dǎo)合作學(xué)術(shù),，行業(yè)和政府研究計(jì)劃的發(fā)展；3）為準(zhǔn)備迎接挑戰(zhàn)的最優(yōu)秀和最聰明的大學(xué)教授夯實(shí)基礎(chǔ),?！妒暧?jì)劃》試圖開(kāi)發(fā)有效的方法來(lái)應(yīng)對(duì)半導(dǎo)體（以及更廣泛的ICT行業(yè)）所面臨的迫在眉睫的挑戰(zhàn)，包括：1）繼續(xù)致力于執(zhí)行計(jì)算所需的計(jì)算量的指數(shù)遞減,，以免能源支出的減少限制了計(jì)算能力的增長(zhǎng),；2）解決模擬數(shù)據(jù)泛濫（即快速處理大量數(shù)據(jù)）的問(wèn)題；3）滿足全球數(shù)據(jù)存儲(chǔ)需求的急劇增長(zhǎng),；4）開(kāi)發(fā)先進(jìn)的通信技術(shù)以快速無(wú)縫地傳輸數(shù)據(jù),；5）應(yīng)對(duì)由從硬件到人工智能再到云的轉(zhuǎn)變所帶來(lái)的新興安全問(wèn)題。

　　可以肯定的是,，即使這種合作只涉及國(guó)內(nèi)參與者（更不用說(shuō)存在國(guó)際參與者的情況下）,，在半導(dǎo)體或任何其他技術(shù)領(lǐng)域中，以市場(chǎng)為目標(biāo)的應(yīng)用型R＆D活動(dòng)所涉及的合作研發(fā)工作仍具有挑戰(zhàn)性,。

　　但是,，在5至10年甚至3至5年左右的時(shí)間跨度里,，當(dāng)各國(guó)撤離其半導(dǎo)體技術(shù)專(zhuān)家時(shí)，他們常常會(huì)發(fā)現(xiàn)一些研究契機(jī),。盡管這些對(duì)單獨(dú)一個(gè)國(guó)就不再具備吸引力,，但是在高風(fēng)險(xiǎn)，高回報(bào)的研究領(lǐng)域中,，這些機(jī)會(huì)仍然可以產(chǎn)生巨大的科學(xué)價(jià)值,。

　　例如，在這些時(shí)間跨度上的研究可能包括計(jì)算架構(gòu)的新方法,，例如內(nèi)存計(jì)算,，專(zhuān)用計(jì)算引擎，腦啟發(fā)/神經(jīng)形態(tài)計(jì)算和量子計(jì)算,。來(lái)自志同道合的國(guó)家的參與者應(yīng)召集其首席技術(shù)官（和其他技術(shù)專(zhuān)家）,，學(xué)術(shù)研究人員和政策制定者應(yīng)該共同為重點(diǎn)研究領(lǐng)域制定路線圖，并尋找機(jī)會(huì)共同推動(dòng)其半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的長(zhǎng)期發(fā)展,，因?yàn)檫@一優(yōu)先領(lǐng)域是任何一個(gè)國(guó)家都不愿獨(dú)自追求的（并且這一領(lǐng)域不具備商業(yè)價(jià)值）,。如果美國(guó)在這項(xiàng)工作中發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用，它應(yīng)該考慮建立一個(gè)“綠色清單”,，列出將邀請(qǐng)利益攸關(guān)方參加這種合作的國(guó)家,。

　　CHIPS法案設(shè)想的用于支持安全微電子和安全微電子供應(yīng)鏈的開(kāi)發(fā)和采用的7.5億美元多邊安全基金將是重大的一步，并且國(guó)會(huì)應(yīng)確保在今年秋天審查NDAA時(shí)撥出此類(lèi)資金,。

　　但是,，除非美國(guó)和志同道合的國(guó)家為這種合作和競(jìng)爭(zhēng)前的研發(fā)工作增加資金，并確保合作國(guó)的半導(dǎo)體企業(yè)在參與之后有獲取利益的機(jī)會(huì),，否則這種合作將只能產(chǎn)生有限的作用,。

　　2019年，美國(guó)聯(lián)邦政府僅對(duì)核心的,，特定于半導(dǎo)體的研發(fā)投入了17億美元（此外還對(duì)半導(dǎo)體相關(guān)領(lǐng)域的研究投入了43億美元）,。盡管40年前聯(lián)邦政府為半導(dǎo)體研發(fā)提供的資金是私營(yíng)部門(mén)資金水平的兩倍以上，但在2019年,，美國(guó)私營(yíng)部門(mén)在半導(dǎo)體研發(fā)方面的投資約為400億美元,，是聯(lián)邦政府投資水平的23倍。

　　然而,，即使是每年對(duì)半導(dǎo)體工業(yè)研發(fā)的17億美元聯(lián)邦研發(fā)投資,，其中很大一部分是由機(jī)構(gòu)計(jì)劃經(jīng)理牽頭的，如果在聯(lián)邦政府內(nèi)部能更有效地協(xié)調(diào)計(jì)劃,，美國(guó)的半導(dǎo)體研發(fā)投資可能會(huì)產(chǎn)生更大的影響,。除了增加研發(fā)資金外，還可以通過(guò)更加靈活的聯(lián)邦合同準(zhǔn)則,，例如放寬《聯(lián)邦采購(gòu)條例》或更多利用其他交易授權(quán)工具來(lái)提高此類(lèi)組織的影響力和商業(yè)化潛力,。（雖然SRC和DARPA已經(jīng)用了20多年,，但它們可以得到更廣泛地應(yīng)用）

　　國(guó)防部還開(kāi)展了多項(xiàng)重要的合作研究計(jì)劃以促進(jìn)半導(dǎo)體創(chuàng)新。例如,，2013年,，DARPA啟動(dòng)了半導(dǎo)體技術(shù)高級(jí)研究網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃（STARnet），DARPA請(qǐng)了8家公司和46所大學(xué)來(lái)確定關(guān)于威脅微電子行業(yè)長(zhǎng)期發(fā)展的基本物理極限的路線,。

　　2017年,，DARPA啟動(dòng)了一項(xiàng)更大的計(jì)劃—復(fù)興計(jì)劃（ERI），該計(jì)劃旨在在商業(yè)電子界,，國(guó)防工業(yè)基地,，大學(xué)研究人員和國(guó)防部之間建立前瞻性合作，以應(yīng)對(duì)相關(guān)挑戰(zhàn),。ERI將是一項(xiàng)為期5年的計(jì)劃,，該計(jì)劃涵蓋了20多個(gè)不同的DARPA子計(jì)劃并且得到了15億美元的聯(lián)邦資金支持。

　　ERI的研發(fā)重點(diǎn)領(lǐng)域包括：1）3D異構(gòu)集成,；2）新材料和新設(shè)備；3）專(zhuān)業(yè)功能,；4）設(shè)計(jì)和安全性,。雖然ERI合作伙伴必須確保該計(jì)劃給美國(guó)商業(yè)和國(guó)防基礎(chǔ)帶來(lái)不同的收益，但是ERI也舉辦了有關(guān)其各種研究計(jì)劃的年度峰會(huì),，這為國(guó)際交流與合作提供了機(jī)會(huì),。

　　除非美國(guó)和其他志同道合的國(guó)家增加政府對(duì)合作性，競(jìng)爭(zhēng)前的研發(fā)工作的資金投入,，否則合作將產(chǎn)生有限的影響,。

　　歐洲還設(shè)有幾個(gè)重要的研究聯(lián)盟，以專(zhuān)注于半導(dǎo)體和微電子產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)前研發(fā),。Imec的總部位于荷蘭,，旨在“成為納米電子和數(shù)字技術(shù)領(lǐng)域的世界領(lǐng)先的研發(fā)與創(chuàng)新中心?！?Imec致力于通過(guò)遍布?xì)W洲多個(gè)機(jī)構(gòu)的4,000多個(gè)研究人員,，還有5名美國(guó)和亞洲的4名研究人員，在半導(dǎo)體驅(qū)動(dòng)的數(shù)字創(chuàng)新在許多經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的應(yīng)用方面處于領(lǐng)先地位（包括汽車(chē),，保健,，交通，能源和可持續(xù)性）,。Imec的核心重點(diǎn)是推動(dòng)微芯片的小型化和微芯片技術(shù)特定應(yīng)用的發(fā)展,。在法國(guó)格勒諾布爾，CEA-Leti幫助從事微技術(shù)和納米技術(shù)研究的公司彌合了基礎(chǔ)研究與制造之間的鴻溝,。Leti衍生出37家子公司,， 他們創(chuàng)造了2,500以上個(gè)工作機(jī)會(huì),。

　　這些遍布美國(guó)，歐洲和亞洲的研究聯(lián)盟和計(jì)劃在共同推動(dòng)半導(dǎo)體行業(yè)創(chuàng)新,，使國(guó)內(nèi)外合作伙伴參與諸如競(jìng)爭(zhēng)前的研發(fā),，技術(shù)路線圖，以及把關(guān)鍵的中小型企業(yè)整合到工業(yè)供應(yīng)鏈,，并進(jìn)行勞動(dòng)力培訓(xùn)和認(rèn)證等活動(dòng)中發(fā)揮著至關(guān)重要的作用,。專(zhuān)家特別指出，行業(yè)技術(shù)路線圖在建立數(shù)十年行業(yè)愿景和保證摩爾定律中發(fā)揮了關(guān)鍵作用,。

　　但是,，也有幾位專(zhuān)家指出，隨著3 nm閾值的到來(lái),，半導(dǎo)體創(chuàng)新越來(lái)越傾向于其應(yīng)用性,，為 AI，無(wú)人駕駛汽車(chē),，5G,，圖形密集型應(yīng)用，智能電網(wǎng)等定制的微芯片,，而且整個(gè)行業(yè)的技術(shù)隨著行業(yè)創(chuàng)新路徑的分叉,，未來(lái)路線圖的影響可能會(huì)減小。但是,，美國(guó)和志同道合的國(guó)家應(yīng)增加對(duì)這類(lèi)組織性的競(jìng)爭(zhēng)前研究計(jì)劃的研發(fā)投資,，并探索擴(kuò)大國(guó)際參與和合作的機(jī)會(huì)。

　?。?）招募合作伙伴參加半導(dǎo)體啟動(dòng)計(jì)劃

　　志同道合的合作伙伴不僅需要更緊密的合作，而且需要有針對(duì)性的合作,。2017年P(guān)CAST在“確保美國(guó)在半導(dǎo)體領(lǐng)域的長(zhǎng)期領(lǐng)導(dǎo)地位”的報(bào)告中呼吁,，需要確定“精心選擇的雄心勃勃的挑戰(zhàn)或者叫做‘啟動(dòng)計(jì)劃’，以作為行業(yè),，政府和學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)共同推動(dòng)計(jì)算和半導(dǎo)體創(chuàng)新前進(jìn)的重點(diǎn),。”如報(bào)告所述：

　　“我們建議采用的‘啟動(dòng)計(jì)劃’是基于這樣一個(gè)事實(shí),，即半導(dǎo)體和計(jì)算的未來(lái)需要在多個(gè)維度上進(jìn)行創(chuàng)新：進(jìn)行計(jì)算的新方法（例如非馮·諾依曼和近似計(jì)算）,，除硅以外的材料利用（例如碳納米管和用于計(jì)算和存儲(chǔ)的DNA），以及將半導(dǎo)體集成到我們使用的設(shè)備中的新方法（例如嵌入到織物和物聯(lián)網(wǎng)中）,?！?/p>

　　已確定的PCAST半導(dǎo)體行業(yè)啟動(dòng)計(jì)劃可能包括：

　　開(kāi)發(fā)價(jià)格可承受的臺(tái)式半導(dǎo)體制造容量，該容量可以代替十億美元的制造設(shè)施并具有小批量生產(chǎn)結(jié)構(gòu)；

　　在納米級(jí)使用3D打印將“硬”電子材料與“軟”生物材料連接起來(lái),，這可能是零日生物漏洞檢測(cè)網(wǎng)絡(luò)的基礎(chǔ),；

　　一種基于門(mén)的商用量子計(jì)算機(jī)，用于處理大規(guī)模問(wèn)題,。

　　特別是圍繞在設(shè)計(jì)和制造過(guò)程中提高半導(dǎo)體研發(fā)效率的第一個(gè)目標(biāo),，對(duì)于合作國(guó)而言，聯(lián)合共同投資的機(jī)會(huì)可能已經(jīng)成熟,。例如,，一家半導(dǎo)體公司的代表指出，開(kāi)發(fā)設(shè)計(jì)一個(gè)新的世界級(jí)先進(jìn)半導(dǎo)體可能需要到2年以及多達(dá)2,000名員工,，并且行業(yè)應(yīng)該努力將這兩個(gè)部分所需要的要素削減10倍。

　　PCAST報(bào)告建議,，半導(dǎo)體行業(yè)的啟動(dòng)計(jì)劃應(yīng)在10年內(nèi)進(jìn)行,，該計(jì)劃應(yīng)該著重于降低設(shè)計(jì)成本，采用以應(yīng)用程序?yàn)閷?dǎo)向的方法,，并彌補(bǔ)行業(yè)投資薄弱的領(lǐng)域?！罢畮缀蹩隙ㄒ残枰么罅康?，有催化作用的資金來(lái)支持這些努力，以克服顛覆性創(chuàng)新所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn),?！?/p>

　　PCAST報(bào)告還提出了幾種“最佳實(shí)踐模型”,，這些模型可以推動(dòng)實(shí)現(xiàn)半導(dǎo)體啟動(dòng)計(jì)劃的進(jìn)展,，包括利用獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制,，去創(chuàng)建一個(gè)行業(yè)領(lǐng)導(dǎo)的風(fēng)險(xiǎn)投資財(cái)團(tuán)和美國(guó)半導(dǎo)體啟動(dòng)計(jì)劃制造研究所，并擴(kuò)大美國(guó)政府資助的該領(lǐng)域的行業(yè)學(xué)術(shù)研究獎(jiǎng)學(xué)金,。盡管所有這些都是積極的建議，應(yīng)予以肯定,，但是鑒于這些建議需要大量投資,，美國(guó)政府應(yīng)邀請(qǐng)其他合作國(guó)共同投資這項(xiàng)計(jì)劃，并使分享的IP和技術(shù)發(fā)現(xiàn)的水平與各自投資比例（根據(jù)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)規(guī)模進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整）成正比,。

　?。?）在可信賴(lài)的代工廠中注冊(cè)聯(lián)盟伙伴

　　DOD的Trusted Foundry計(jì)劃旨在確保設(shè)計(jì)和制造過(guò)程中集成電路的完整性和機(jī)密性，同時(shí)為美國(guó)政府提供可信賴(lài)和非敏感應(yīng)用領(lǐng)域的領(lǐng)先微電子技術(shù)的訪問(wèn)權(quán)限,。DOD成立了國(guó)防微電子活動(dòng)（DMEA）,，該公司管理著一系列受信任的晶圓代工廠,，以確保國(guó)防的所有分支機(jī)構(gòu)都可以使用可信賴(lài)的電子組件。

　　全球晶圓代工廠Integra和On Semiconductor是一些以商業(yè)為核心的公司（除了主要的國(guó)防公司,，如General Dynamics 和Lockheed Martin）已躋身78個(gè)目前已獲認(rèn)可的供應(yīng)商之列。提高美國(guó)受信任的集成電路供應(yīng)商基礎(chǔ)的安全性和完整性,，已成為國(guó)防部的主要目標(biāo),。

　　例如，DOD的“可信賴(lài)和有保證的微電子”計(jì)劃專(zhuān)注于確保用于國(guó)內(nèi)供應(yīng)的價(jià)值鏈的制造層,，該計(jì)劃在2020年的90個(gè)DOD研發(fā)計(jì)劃中的預(yù)算位列第二,。除了技術(shù)開(kāi)發(fā)外，該計(jì)劃還尋求修訂信任和保證標(biāo)準(zhǔn),，從而為美國(guó)及其合作伙伴提供安全可靠的微電子產(chǎn)品帶來(lái)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),。

　　當(dāng)然，如果要確保與維護(hù)國(guó)家安全的關(guān)鍵型衛(wèi)星,，導(dǎo)彈和武器平臺(tái)的集成電路的可信賴(lài)性,，就需要達(dá)到供應(yīng)可信賴(lài)度的最高標(biāo)準(zhǔn)。但是,，美國(guó)應(yīng)探索讓相應(yīng)的盟國(guó)參加可信賴(lài)的晶圓廠計(jì)劃的可能性,，而盟國(guó)則為其相關(guān)計(jì)劃采取對(duì)等行動(dòng)。

　　例如,，任何五眼國(guó)家（目前由澳大利亞,，加拿大，新新西蘭,，英國(guó)和美國(guó)）可以提交公司進(jìn)行認(rèn)證,。在2011年，澳大利亞的Silanna Semiconductor獲得了信任認(rèn)證（至2020年6月持續(xù)有效）,，表明該公司的設(shè)施具有安全程序,，存儲(chǔ)位置，計(jì)算機(jī)系統(tǒng)和人員權(quán)限,，以確保處理國(guó)防信息以安全的方式存儲(chǔ)和產(chǎn)生,。

　　總部位于中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)的臺(tái)積電（TSMC）正在亞利桑那州建立一座耗資120億美元的5納米半導(dǎo)體工廠，該公司表示,，在為軍事和國(guó)家安全客戶(hù)開(kāi)發(fā)半導(dǎo)體時(shí),，它愿意幫助美國(guó)客戶(hù)滿足美國(guó)政府的安全要求。為此,，臺(tái)積電（TSMC）與普渡大學(xué)（Purdue University）合作建立了一個(gè)安全微電子生態(tài)系統(tǒng)中心,，該中心旨在確保在以開(kāi)發(fā)先進(jìn)的芯片為目標(biāo)的同時(shí)，還要保證從代工廠到封裝系統(tǒng)的半導(dǎo)體芯片和相關(guān)工具的安全供應(yīng)。

　　如果這種新方法可以確保比較敏感的芯片設(shè)計(jì)的安全性,，則可以使國(guó)防部使用不在美國(guó)的尖端工廠生成的芯片,，或者允許更多總部位于外國(guó)的公司參與該計(jì)劃。DOD已啟動(dòng)了新一代全球采購(gòu)計(jì)劃,，以將此類(lèi)替代方案用來(lái)鞏固可信賴(lài)晶圓廠計(jì)劃,。令人鼓舞的是，DOD認(rèn)識(shí)到在與私營(yíng)企業(yè)進(jìn)行可信賴(lài)晶圓廠合作時(shí)必須表現(xiàn)出靈活性,。

　　同樣重要的一點(diǎn)在于,，支持最前沿的軍事應(yīng)用所需的芯片與可以通過(guò)“傳統(tǒng)硅”合理滿足的系統(tǒng)之間存在差異，也就是說(shuō),，這種系統(tǒng)使用老一代硅可以正常工作（例如14 nm芯片）,，因此對(duì)于可信賴(lài)的晶圓廠可能會(huì)有不同程度的處理（即所謂的“可信賴(lài)的晶圓廠方法”）。正在實(shí)施的另一種方法是對(duì)現(xiàn)成產(chǎn)品進(jìn)行認(rèn)證,，例如DOD的國(guó)防創(chuàng)新部采購(gòu)現(xiàn)成技術(shù)（包括電子產(chǎn)品,，例如M.2固態(tài)設(shè)備）。

　　除了值得信賴(lài)的晶圓廠以外,，增加政府從盟國(guó)購(gòu)買(mǎi)半導(dǎo)體和相關(guān)產(chǎn)品的另一種方法是,，在傳統(tǒng)的價(jià)格，成本和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)之外,，還增加了第四個(gè)方面-安全性從而修改其采購(gòu)準(zhǔn)則,。如果盟國(guó)也這樣做，額外的聯(lián)合采購(gòu)活動(dòng)將會(huì)得到激勵(lì),。

　　二,、協(xié)調(diào)的半導(dǎo)體生態(tài)系統(tǒng)開(kāi)發(fā)

　　除了半導(dǎo)體技術(shù)的發(fā)展外，志同道合的國(guó)家還有機(jī)會(huì)合作支持更廣泛的半導(dǎo)體制造生態(tài)系統(tǒng)的,，例如在標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)發(fā)和計(jì)算架構(gòu)安全性方面,。

　　（1）技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)

　　自愿,，透明，基于共識(shí)的和行業(yè)主導(dǎo)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)展在促進(jìn)發(fā)展半導(dǎo)體和其他ICT產(chǎn)品的可互操作和全球化的供應(yīng)鏈方面起到了促進(jìn)作用,。通過(guò)制定和應(yīng)用通用的全球標(biāo)準(zhǔn),，而不是針對(duì)特定國(guó)家或地區(qū)的差異標(biāo)準(zhǔn)，可以更加有效地集成跨半導(dǎo)體和其他ICT供應(yīng)鏈的組件,。需要制定并應(yīng)用通用的全球標(biāo)準(zhǔn),，而不是不同的國(guó)家/地區(qū)各自一套標(biāo)準(zhǔn)（包括測(cè)試，驗(yàn)證和實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可）這一點(diǎn)對(duì)現(xiàn)代生產(chǎn)和貿(mào)易十分重要的,。

　　盡管技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)在通過(guò)協(xié)作,，自愿，行業(yè)主導(dǎo)的基礎(chǔ)上進(jìn)行開(kāi)發(fā)時(shí)效果最好，但中國(guó)已經(jīng)在開(kāi)發(fā)本地技術(shù)標(biāo)準(zhǔn),，尤其是ICT產(chǎn)品,，這些都是中國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的核心組成部分。但是,，任何特定國(guó)家/地區(qū)所獨(dú)有的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)都會(huì)使外國(guó)公司在國(guó)際市場(chǎng)上銷(xiāo)售其產(chǎn)品變得更加困難和昂貴,，因?yàn)樗鼈冃枰匦屡渲矛F(xiàn)有的設(shè)計(jì)和生產(chǎn)流程以符合當(dāng)?shù)貥?biāo)準(zhǔn)，甚至為迎合當(dāng)?shù)貥?biāo)準(zhǔn)還需要支付該產(chǎn)品的使用費(fèi),。這破壞了許多跨國(guó)公司進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)所需要的全球通用生產(chǎn)流程,。

　　因此，志同道合的國(guó)家需要繼續(xù)倡導(dǎo)開(kāi)放標(biāo)準(zhǔn),，因?yàn)樗鼈兗扰c半導(dǎo)體和基于半導(dǎo)體的5G,，人工智能，物聯(lián)網(wǎng),，以及自動(dòng)駕駛汽車(chē)等等領(lǐng)域尤其相關(guān),。這種志同道合的國(guó)家的出發(fā)點(diǎn)應(yīng)該是改善其集體監(jiān)督的方式和參與形式，以及對(duì)任何主張制定本國(guó)標(biāo)準(zhǔn)制定程序的國(guó)家的反應(yīng)形式,，尤其是當(dāng)這些標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)始成為高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易的障礙時(shí),。

　　還有證據(jù)表明，某些國(guó)家/地區(qū)正在嘗試通過(guò)影響國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)制定機(jī)構(gòu),，以確保其技術(shù)處于國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的核心（即被認(rèn)為是國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的核心）,。因此,，志同道合的國(guó)家既應(yīng)支持私營(yíng)部門(mén)參與標(biāo)準(zhǔn)制定組織（SDO），也應(yīng)支持主辦SDO討論,，并強(qiáng)調(diào)一個(gè)良好的治理規(guī)則的重要性（例如,，對(duì)行業(yè)參與的透明性和開(kāi)放性，以及基于共識(shí)并且公平的投票機(jī)制）,。私營(yíng)部門(mén)主導(dǎo)的SDO的性質(zhì)使任何一個(gè)國(guó)家都很難走上正軌,，因?yàn)榕鷾?zhǔn)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的過(guò)程是私營(yíng)部門(mén)的代表（技術(shù)專(zhuān)家）進(jìn)行的,，該代表支配著透明且基于共識(shí)的審核過(guò)程。最后,，如果其他國(guó)家嘗試通過(guò)政府參與，外國(guó)投資項(xiàng)目和商業(yè)合同來(lái)影響第三國(guó)標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)進(jìn)而使用自己的國(guó)內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)，盟國(guó)的當(dāng)事方應(yīng)保持警惕,。

　　（2）協(xié)作開(kāi)發(fā)更安全的計(jì)算基礎(chǔ)架構(gòu)

　　隨著連接互聯(lián)網(wǎng)的數(shù)字設(shè)備的數(shù)量呈指數(shù)增長(zhǎng),，并且隨著新的計(jì)算體系結(jié)構(gòu)和方法（如AI和量子計(jì)算）的出現(xiàn)，確保安全計(jì)算基礎(chǔ)架構(gòu)的重要性也僅在不斷增加,。這一點(diǎn)適用于所有級(jí)別，包括硬件系統(tǒng),，包括傳感器,，處理器,，執(zhí)行器和無(wú)線電，軟件,，網(wǎng)絡(luò)和業(yè)務(wù)流程。例如,，像Spectre和Meltdown hacks一樣，某些硬件平臺(tái)容易受到投機(jī)執(zhí)行渠道的攻擊,。

　　因此,，志同道合的國(guó)家，政府機(jī)構(gòu)和其中的企業(yè)應(yīng)該合作開(kāi)發(fā)出一種絕對(duì)安全的計(jì)算基礎(chǔ)架構(gòu),。如前所述,，開(kāi)發(fā)更加安全的計(jì)算基礎(chǔ)架構(gòu)是半導(dǎo)體十年計(jì)劃的主要目標(biāo)之一。例如,，在2019年11月,，英國(guó)政府向英國(guó)微處理器核心設(shè)計(jì)商ARM提供了3600萬(wàn)英鎊（合4600萬(wàn)美元）,，以使用CHERI（能力系統(tǒng)擴(kuò)展到精簡(jiǎn)指令集[RISC]架構(gòu)）,，一種由DARPA支持的RISC處理器,。其目標(biāo)是開(kāi)發(fā)出對(duì)網(wǎng)絡(luò)威脅更具抵抗力的基礎(chǔ)計(jì)算技術(shù)，這是英國(guó)政府更廣泛的“數(shù)字安全設(shè)計(jì)”計(jì)劃的一部分,。

　　這是一個(gè)很好的例子,，來(lái)自多個(gè)國(guó)家/地區(qū)的公共和私人企業(yè)共同建立一共更加安全的計(jì)算系統(tǒng),。盡管它與硬件沒(méi)有直接關(guān)系,，但美國(guó)商務(wù)部NIST的網(wǎng)絡(luò)安全框架（一個(gè)根據(jù)現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn),，準(zhǔn)則和慣例為組織提供更好的管理和降低網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)的自愿性指南）的一部分是通過(guò)與國(guó)際合作伙伴的合作開(kāi)發(fā)的，并對(duì)各個(gè)利益相關(guān)的國(guó)家隨時(shí)提供,。

　　三、協(xié)調(diào)技術(shù)保護(hù)

　　就像半導(dǎo)體技術(shù)開(kāi)發(fā)合作一樣,，許多手段可以就半導(dǎo)體技術(shù)保護(hù)進(jìn)行協(xié)調(diào)，例如出口控制,，投資篩選以及IP保護(hù)（例如商業(yè)秘密）。正如總統(tǒng)科學(xué)技術(shù)顧問(wèn)委員會(huì)在其2017年的《致總統(tǒng)關(guān)于確保美國(guó)在半導(dǎo)體領(lǐng)域的長(zhǎng)期領(lǐng)導(dǎo)地位的報(bào)告》中所寫(xiě)的那樣,，美國(guó)必須“與盟國(guó)一道,，加強(qiáng)全球出口管制和對(duì)內(nèi)投資安全?！眻?bào)告進(jìn)一步指出與盟國(guó)合作以“建立其行政能力以有效實(shí)施適當(dāng)?shù)目刂撇⑦M(jìn)行必要的調(diào)查”的當(dāng)務(wù)之急。

　?。?）加強(qiáng)出口管制合作

　　出口管制是指管理實(shí)物,，軟件，技術(shù)以及有時(shí)向各個(gè)目的地,，用途和用戶(hù)的服務(wù)的出口,，再出口和轉(zhuǎn)移（在國(guó)內(nèi)）的規(guī)則，以實(shí)施某些國(guó)家的安全和外交政策,。大多數(shù)國(guó)家已經(jīng)實(shí)施了出口管制制度,，以對(duì)本國(guó)經(jīng)營(yíng)的企業(yè)向其他國(guó)家出口敏感或與國(guó)家安全有關(guān)的技術(shù)方面進(jìn)行管理,。本節(jié)首先介紹美國(guó)的出口管制,，然后再介紹多邊出口管制。

　?。╝）美國(guó)出口管制

　　從歷史上看,，美國(guó)的出口管制主要針對(duì)以下技術(shù)：1）可用于軍事武器系統(tǒng)；2）具有廣泛用途的組件（例如大規(guī)模殺傷性武器（WMD））,；3）與人權(quán)問(wèn)題相關(guān),。該系統(tǒng)允許將控件放置在最終用途或最終用戶(hù)（或兩者）上。2018年8月,，國(guó)會(huì)通過(guò)了《出口管制改革法案》（ECRA），該法案對(duì)美國(guó)《出口管理?xiàng)l例》（EAR）進(jìn)行了更新,，該條例由商務(wù)部工業(yè)與安全局（BIS）負(fù)責(zé)管理,。ECRA包含若干積極因素，包括將數(shù)十年的國(guó)際清算銀行慣例,，政策和監(jiān)管改革（包括在奧巴馬政府領(lǐng)導(dǎo)下實(shí)施的出口管制改革）編纂為法律,；授予EAR永久性法定權(quán)力以解決現(xiàn)代出口控制問(wèn)題和加強(qiáng)出口管制權(quán)力。

　　但是,，ECRA的第4817條進(jìn)一步規(guī)定,，要求BIS領(lǐng)導(dǎo)各機(jī)構(gòu)，以識(shí)別“對(duì)美國(guó)國(guó)家安全至關(guān)重要”的“新興”和“基礎(chǔ)”技術(shù),，而這些技術(shù)目前尚未在任何一個(gè)多邊出口管制制度中被鑒定出來(lái)的,，例如《瓦森納協(xié)定》。國(guó)際清算銀行將“新興”技術(shù)稱(chēng)為“非成熟”技術(shù),，將“基礎(chǔ)”技術(shù)稱(chēng)為“成熟”技術(shù),。BIS在2018年確定了14種可能被指定為新興技術(shù)的技術(shù)類(lèi)別，并征求了利益相關(guān)方的意見(jiàn),。

　　截至2020年7月,，BIS尚未單方面限制任何ECRA 4817之下的“新興”技術(shù)的出口。（2020年1月,，BIS確實(shí)對(duì)一種專(zhuān)門(mén)為AI網(wǎng)絡(luò)設(shè)計(jì)的地理空間圖像軟件發(fā)布了臨時(shí)單方面限制,，盡管是出于國(guó)家安全理由，但ECRA所包含的“新興”和“基礎(chǔ)”技術(shù)可以說(shuō)是為了將美國(guó)出口控制制度從傳統(tǒng)的重點(diǎn)擴(kuò)展到管理出口管制,，這既包括與國(guó)防相關(guān)的技術(shù),，也包括與商業(yè)相關(guān)的技術(shù)。

　　但是,，國(guó)會(huì)以這種方式擴(kuò)展美國(guó)出口管制制度的部分意圖是已經(jīng)認(rèn)識(shí)到這一點(diǎn)：中國(guó)在先進(jìn)技術(shù)開(kāi)發(fā)中公開(kāi)宣布了一個(gè)戰(zhàn)略,，這使得美國(guó)無(wú)法確認(rèn)出口到中國(guó)的先進(jìn)技術(shù)將會(huì)如何使用，因此美國(guó)擴(kuò)大出口限制很有必要。

　　但是,，正如ITIF在“對(duì)新興技術(shù)實(shí)施嚴(yán)格的出口管制將如何損害美國(guó)經(jīng)濟(jì)”中所寫(xiě)的那樣,，需要幾項(xiàng)原則應(yīng)指導(dǎo)美國(guó)頒布進(jìn)一步的出口管制政策，以確保這些原則在一些根本性問(wèn)題方面不會(huì)對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)生不利影響,，尤其是在新興和基礎(chǔ)技術(shù)方面,。

　　首先，必須定期更新出口管制措施,，以反映全球半導(dǎo)體行業(yè)的狀況,，以使管制措施不在美國(guó)企業(yè)出售與外國(guó)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的商業(yè)產(chǎn)品和服務(wù)在技術(shù)上相當(dāng)?shù)呢浳飼r(shí)起到限制。例如,，在某些情況下,，過(guò)于嚴(yán)格的出口管制法規(guī)阻止了向某些國(guó)家/地區(qū)的客戶(hù)出售非關(guān)鍵的高性能計(jì)算系統(tǒng)，這一政策決定的意外結(jié)果是使其他國(guó)家的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手受益之外,，進(jìn)一步刺激了這些國(guó)家/地區(qū)推行自己的HPC開(kāi)發(fā)計(jì)劃,。

　　例如，正如《科學(xué)計(jì)算世界》報(bào)道的那樣,，當(dāng)中國(guó)高性能計(jì)算互連和高速網(wǎng)絡(luò)接口芯片的制造商能夠支持接近100 petaflops速度的高性能計(jì)算系統(tǒng)的開(kāi)發(fā)時(shí),，美國(guó)的出口管制就阻止了類(lèi)似的美國(guó)產(chǎn)品的出口。這就是為什么對(duì)商業(yè)上可用的先進(jìn)技術(shù)系統(tǒng)的全球運(yùn)行狀況的透徹了解,，對(duì)于建立美國(guó)針對(duì)新興技術(shù)和基礎(chǔ)技術(shù)的出口管制制度至關(guān)重要的原因,。因此，是否有外國(guó)供應(yīng)問(wèn)題是國(guó)際清算銀行是否應(yīng)對(duì)已確定的新興技術(shù)建立控制的基礎(chǔ),。

　　最后,，ITIF的報(bào)告認(rèn)為，美國(guó)政府必須努力在國(guó)際上協(xié)調(diào)出口管制,，因?yàn)樵趪?guó)際上進(jìn)行協(xié)調(diào)的出口管制制度最成功,。正如ECRA第4811（5）節(jié)所述，“出口管制應(yīng)與多邊出口管制制度相協(xié)調(diào),。多邊出口管制是最有效的,，應(yīng)進(jìn)行調(diào)整以針對(duì)那些能夠用來(lái)對(duì)美國(guó)及其盟國(guó)構(gòu)成嚴(yán)重國(guó)家安全威脅的核心技術(shù)和其他項(xiàng)目?！?政府不應(yīng)單方面確定一組新興技術(shù)作為出口管制的名單,，而應(yīng)與盟國(guó)合作以確定應(yīng)受出口管制的一組小范圍而特定的技術(shù)，具體如下節(jié)所述,。

　?。╞）多邊出口管制

　　《瓦森納協(xié)定》于1996年由33個(gè)共同創(chuàng)始國(guó)（現(xiàn)已有42個(gè)國(guó)家參加）發(fā)起，它是關(guān)于常規(guī)武器以及敏感的兩用商品和技術(shù)的出口管制的第一個(gè)全球多邊安排,。參與《瓦森納協(xié)定》的國(guó)家/地區(qū)對(duì)商定清單上的物品保持出口管制,，并定期對(duì)其進(jìn)行審查,，以考慮技術(shù)發(fā)展和獲得的經(jīng)驗(yàn)。作為新美國(guó)安全中心指出,，《瓦森納協(xié)定》具有多種優(yōu)勢(shì),，包括包容性，它匯集了最多的美國(guó)盟友,；

　　但《瓦森納協(xié)定》 “也有幾個(gè)弱點(diǎn)”,，特別是它需要一致同意將技術(shù)包括在內(nèi)，而且其自愿實(shí)施的方法給各國(guó)帶來(lái)了很大的自由度,。除此之外,，嘗試將一項(xiàng)技術(shù)納入《瓦森納協(xié)定》控制列表的過(guò)程可能會(huì)花費(fèi)很長(zhǎng)的時(shí)間，以至于在達(dá)成協(xié)議之前,，該技術(shù)通常已經(jīng)有了實(shí)質(zhì)性的發(fā)展,。

　　因此，需要一種新的方法,，該方法應(yīng)處于美國(guó)在單方面出口控制而采取的努力（最近美國(guó)為實(shí)施越來(lái)越多的旨在實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)或貿(mào)易政策目標(biāo)）與傳統(tǒng)的瓦瑟納爾方法之間的中間立場(chǎng),，同時(shí)既針對(duì)特定半導(dǎo)體又針對(duì)更廣泛的先進(jìn)技術(shù)。同樣重要的是要認(rèn)識(shí)到,，傳統(tǒng)上，美國(guó)出口管制政策的主要目的是防止具有軍事應(yīng)用的關(guān)鍵技術(shù)流向美國(guó)對(duì)手,。為實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易政策目標(biāo)而使用諸如出口管制等國(guó)家安全工具作為一種機(jī)制存在系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn),，尤其是這樣做可能導(dǎo)致其他國(guó)家做出單方面的對(duì)等回應(yīng)。

　　因此,，美國(guó)應(yīng)避免實(shí)行單方面出口管制,，并尋求制定更長(zhǎng)遠(yuǎn)和更有效的多邊方法，以對(duì)具有本土半導(dǎo)體生產(chǎn)能力的志同道合的國(guó)家或地區(qū)（例如德國(guó),，日本,，韓國(guó)，中國(guó)臺(tái)灣,，荷蘭和英國(guó)）進(jìn)行出口管制,。這些國(guó)家或地區(qū)應(yīng)該共同努力，以在以下方面達(dá)成共識(shí)：1,、非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的企業(yè)未從根本上以市場(chǎng)為基礎(chǔ)進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)而對(duì)全球半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)構(gòu)成威脅,；2、明確半導(dǎo)體技術(shù)的發(fā)展的步伐,。

　　然后,，這些國(guó)家之間應(yīng)在《瓦森納協(xié)定》結(jié)構(gòu)之外建立工作組，以對(duì)需要控制的半導(dǎo)體技術(shù)和相關(guān)項(xiàng)目進(jìn)行描述（超出現(xiàn)有范圍）,，并制定共同的許可政策,。但是，要實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，包括日本,，韓國(guó),，中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)，荷蘭和英國(guó)在內(nèi)的幾個(gè)對(duì)等國(guó)家或地區(qū)將不得不調(diào)整其本國(guó)法律,，這些法律都是圍繞1990年代基于政權(quán)的控制結(jié)構(gòu)制定的,，無(wú)權(quán)進(jìn)行單方面或多方面的控制或最終用途/最終用戶(hù)的控制。

　　換句話說(shuō),，以這種方式發(fā)展半導(dǎo)體出口管制制度要求,，盟國(guó)之間在能力建設(shè)，信息共享,，情報(bào)共享,，對(duì)存在的威脅以及通過(guò)使用出口管制來(lái)解決應(yīng)對(duì)威脅的程度達(dá)成共識(shí)方面進(jìn)行非常密切的合作。盟國(guó)可以專(zhuān)門(mén)針對(duì)半導(dǎo)體或與更廣泛的先進(jìn)技術(shù)領(lǐng)域（例如AI,，5G,，量子等）開(kāi)發(fā)這樣的多邊機(jī)制。

　　如前所述,，要實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo),，盟國(guó)還必須大大提高其出口管制制度的現(xiàn)代化。例如,，正如墨卡托中國(guó)研究所（MERICS）的諾亞·巴金（Noah Barkin）指出：“盡管立法改革已有兩年之久,，但歐盟對(duì)出口管制的授權(quán)仍然薄弱，而且擴(kuò)大貿(mào)易的范圍有限,。巴金（Barkin）認(rèn)為,，正如他們?cè)谕顿Y審查方面所做的，成員國(guó)應(yīng)考慮賦予歐盟委員會(huì)正式的授權(quán),，以探索與新興技術(shù)有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn),，同時(shí)還應(yīng)增加資源和相關(guān)學(xué)科的專(zhuān)家。當(dāng)然,，如果有一個(gè)志同道合的國(guó)家組成的更廣泛的組織這樣做,，歐洲將需要與其對(duì)敏感技術(shù)的出口管制的愿景保持一致。

　　為了幫助其他國(guó)家實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化的出口管制制度,，國(guó)會(huì)應(yīng)擴(kuò)大美國(guó)國(guó)務(wù)院EXBS計(jì)劃的職權(quán)范圍和資金,。EXBS計(jì)劃與政府伙伴合作，找出監(jiān)管和機(jī)構(gòu)方面的差距,，并提供技術(shù)和生產(chǎn)能力建設(shè)援助,。盡管EXBS計(jì)劃傳統(tǒng)上更側(cè)重于大規(guī)模殺傷性武器和國(guó)家安全相關(guān)技術(shù)的出口管制，但其職權(quán)范圍可以擴(kuò)大為協(xié)助盟國(guó)進(jìn)一步發(fā)展評(píng)估先進(jìn)技術(shù)出口管制的能力,。

　　最后,，盟國(guó)之間應(yīng)該認(rèn)識(shí)到,，將出口管制置于彼此自己的隨時(shí)可得的商品上，只會(huì)損害各國(guó)本土的半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè),。日韓之間歷史悠久的爭(zhēng)端可追溯到第二次世界大戰(zhàn),，然而這在2019年夏天又席卷日本，導(dǎo)致日本將韓國(guó)從其給予出口許可證優(yōu)惠待遇的”白名單“國(guó)家中刪除,。雖然韓國(guó)可能有1100多種產(chǎn)品受到日本監(jiān)管機(jī)構(gòu)的嚴(yán)格審查,，但韓國(guó)的關(guān)注焦點(diǎn)卻只集中在三個(gè)關(guān)鍵進(jìn)口產(chǎn)品上：氟化氫，氟化聚酰亞胺和光致抗蝕劑,，因?yàn)轫n國(guó)半導(dǎo)體公司尤其依賴(lài)日本供應(yīng)商,。

　　緊張局勢(shì)似乎已經(jīng)緩和，日本正及時(shí)批準(zhǔn)對(duì)有問(wèn)題化學(xué)物質(zhì)的出口要求,，但這件事有可能破壞對(duì)國(guó)際半導(dǎo)體供應(yīng)鏈的信心,，并給每個(gè)爭(zhēng)執(zhí)者自己的半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)造成損害。在美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)關(guān)于該爭(zhēng)端的報(bào)告中,，在”日韓貿(mào)易爭(zhēng)端背景下的半導(dǎo)體制造,，化學(xué)和集中供應(yīng)鏈“中提到，

　　”日本的舉動(dòng)激勵(lì)了韓國(guó)芯片制造商大幅減少?gòu)娜毡镜牟少?gòu),。而且隨著韓國(guó)半導(dǎo)體制造商開(kāi)始尋找替代供應(yīng)商,，再加上上述韓國(guó)40億美元的投資（為零部件和供應(yīng)行業(yè)“確保為國(guó)家關(guān)鍵出口提供穩(wěn)定的供應(yīng)”進(jìn)行的投資），這種轉(zhuǎn)變成為了現(xiàn)實(shí),。而在中國(guó)方面,，報(bào)告得出的結(jié)論是，這場(chǎng)爭(zhēng)端將進(jìn)一步刺激中國(guó)已經(jīng)宣傳的國(guó)內(nèi)半導(dǎo)體制造自給自足的目標(biāo),。

　　該事件突出表明,，盟國(guó)之間需要更多地在與半導(dǎo)體相關(guān)的出口管制方面進(jìn)行協(xié)調(diào),。

　?。?）更好地協(xié)調(diào)投資篩選程序

　　除ECRA外，2018年8月,，國(guó)會(huì)通過(guò)了《外國(guó)投資風(fēng)險(xiǎn)審查現(xiàn)代化法案》（FIRRMA）,，該法案更新了美國(guó)的外國(guó)投資審查慣例和美國(guó)外國(guó)投資委員會(huì)（CFIUS）的職權(quán)范圍，該委員會(huì)對(duì)在美國(guó)進(jìn)行的外國(guó)投資進(jìn)行了審查,。在這之前,，CFIUS僅限于審查外國(guó)實(shí)體或個(gè)人獲得對(duì)美國(guó)企業(yè)“控制權(quán)”的交易。FIRRMA授權(quán)CFIUS審查外國(guó)投資和其他不會(huì)導(dǎo)致對(duì)美國(guó)業(yè)務(wù)進(jìn)行外國(guó)控制的交易,。

　　具體來(lái)說(shuō),，F(xiàn)IRRMA擴(kuò)大了CFIUS的管轄范圍，包括對(duì)關(guān)鍵技術(shù)（包括新興技術(shù)）,，關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施公司的某些非控制性投資,，CFIUS現(xiàn)在可以按業(yè)務(wù)類(lèi)型或投資類(lèi)型來(lái)審查非控制性“涵蓋的投資”,。業(yè)務(wù)類(lèi)型包括對(duì)擁有，運(yùn)營(yíng),，制造,，供應(yīng)或服務(wù)關(guān)鍵基礎(chǔ)架構(gòu)的公司的投資進(jìn)行評(píng)估；生產(chǎn),，設(shè)計(jì),，測(cè)試，制造,，制造或開(kāi)發(fā)關(guān)鍵技術(shù),；維護(hù)或收集美國(guó)公民的敏感個(gè)人數(shù)據(jù)；或影響“ TID美國(guó)企業(yè)”（操作或管理關(guān)鍵技術(shù),，關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施或敏感個(gè)人數(shù)據(jù)的人）,。投資類(lèi)型包括對(duì)外國(guó)實(shí)體可以獲取重要的非公開(kāi)技術(shù)信息的投資審查；董事會(huì)的會(huì)員資格或觀察員權(quán)利,；或通過(guò)對(duì)美國(guó)公民,，關(guān)鍵技術(shù)或關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施的敏感個(gè)人數(shù)據(jù)進(jìn)行的美國(guó)企業(yè)實(shí)質(zhì)性決策的投票表決以外的任何參與。

　　現(xiàn)在,，關(guān)鍵技術(shù)包括BIS認(rèn)為構(gòu)成新興或基礎(chǔ)的任何技術(shù),，除了《美國(guó)彈藥清單》中列舉的國(guó)防技術(shù)，《商務(wù)控制清單》中除反恐之外的項(xiàng)目以及核技術(shù),。簡(jiǎn)而言之,，考慮到以國(guó)家為主導(dǎo)的資本主義現(xiàn)實(shí)，而這類(lèi)資本主義的特征是大量采用新一代重商主義做法,，F(xiàn)IRRMA對(duì)美國(guó)的外國(guó)投資審查程序做出了重大更新,。

　　美國(guó)應(yīng)該與志同道合的國(guó)家合作，以調(diào)整外國(guó)投資審查做法,，并在其他國(guó)家似乎試圖利用不公平做法進(jìn)行外國(guó)投資時(shí)交換信息,，例如，由國(guó)家提供大量補(bǔ)貼的國(guó)有企業(yè)試圖購(gòu)買(mǎi)先進(jìn)科技產(chǎn)業(yè)的外國(guó)企業(yè),。例如,，自2014年以來(lái)，中國(guó)企業(yè)在海外進(jìn)行的與技術(shù)相關(guān)的投資至少達(dá)到568億美元,，其中367億美元（65％）是在美國(guó)以外進(jìn)行的投資,。在美國(guó)以外，中國(guó)與技術(shù)相關(guān)的外國(guó)直接投資（FDI）的最大投資地是英國(guó),，荷蘭,，德國(guó)，法國(guó)和新加坡,。實(shí)際上,，F(xiàn)IRRMA雖然指示CFIUS“建立正式的程序以共享并與外國(guó)同盟國(guó)政府取得信息,，并就投資安全問(wèn)題進(jìn)行協(xié)調(diào)與合作”，但有一項(xiàng)諒解,，即采用全面外國(guó)投資審查程序的國(guó)家可能仍會(huì)在CFIUS的“外國(guó)除外”名單上,。澳大利亞，加拿大和英國(guó)是這些國(guó)家目前在CFIUS的白名單中,，該規(guī)定使外國(guó)投資者免于對(duì)TID美國(guó)業(yè)務(wù)的非控制性投資提起要求,。

　　在美國(guó)的推動(dòng)下，盟國(guó)近年來(lái)已對(duì)其外國(guó)投資審查進(jìn)行了現(xiàn)代化更新,。2019年4月,，歐盟新的外國(guó)直接投資篩選框架生效（由于將于2020年11月全面實(shí)施）。歐盟框架的主要特征是它為國(guó)家篩選機(jī)制設(shè)定的最低要求,，并旨在加強(qiáng)合作和交流,，以提高對(duì)歐盟在關(guān)鍵資產(chǎn)，技術(shù)和基礎(chǔ)設(shè)施方面的投資的認(rèn)識(shí),。委員會(huì)與成員國(guó)之間關(guān)于可能影響成員國(guó)以及整個(gè)歐盟的安全和公共秩序的特定外國(guó)投資的信息共享,。

　　但是，它既沒(méi)有統(tǒng)一成員國(guó)目前采用的投資審查機(jī)制,，也沒(méi)有以歐盟級(jí)別的機(jī)制取代它們,。在歐盟的共同努力下，法國(guó),，德國(guó),，匈牙利，意大利,，拉脫維亞,，立陶宛和英國(guó)比利時(shí)，荷蘭,，捷克共和國(guó),，希臘，斯洛伐克和瑞典都在考慮建立或加強(qiáng)投資審查機(jī)制,。日本同樣對(duì)其投資審查機(jī)制框架進(jìn)行了一些修正：近年來(lái)（包括2019年8月）將某些與ICT相關(guān)的業(yè)務(wù)添加到其商務(wù)清單中,，但須遵守限制FDI的特殊規(guī)則,。

　　考慮到以國(guó)家為主導(dǎo)的資本主義現(xiàn)實(shí),，而這類(lèi)資本主義的特征是大量采用新一代重商主義做法，F(xiàn)IRRMA對(duì)美國(guó)的外國(guó)投資審查程序做出了重大更新,。

　　美國(guó)應(yīng)繼續(xù)與志同道合的國(guó)家合作,，以協(xié)調(diào)投資審查程序，并考慮擴(kuò)大其“特殊國(guó)家”的清單,，以將法國(guó),，德國(guó),，荷蘭，意大利,，日本和韓國(guó)（還有其他國(guó)家 ）等國(guó)家包括在內(nèi),。正如布魯金斯學(xué)會(huì)（Brookings Institution）最近的一份報(bào)告所提出的那樣，“英國(guó),，德國(guó),，荷蘭，法國(guó),，意大利和日本是美國(guó)防止通過(guò)投資轉(zhuǎn)移敏感技術(shù)信息的最佳合作伙伴,，”他補(bǔ)充說(shuō)，美國(guó)還應(yīng)努力爭(zhēng)取奧地利,，芬蘭和新西蘭,。該報(bào)告總結(jié)說(shuō)：“如果美國(guó)要針對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)讓的風(fēng)險(xiǎn)建立由數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)的全面審查程序，盟國(guó)至關(guān)重要,?！?/p>

　　（3）擴(kuò)大敏感技術(shù)進(jìn)程的多邊舉措

　　2019年,，美國(guó)政府建立了MAST流程,，其中15個(gè)先進(jìn)工業(yè)國(guó)家（許多歐洲國(guó)家）開(kāi)始聚集在一起，以分享有關(guān)技術(shù)轉(zhuǎn)讓威脅的信息和最佳實(shí)踐經(jīng)驗(yàn),，并共同制定更有效的集體應(yīng)對(duì)措施,。參與MAST進(jìn)程的國(guó)家在以下四個(gè)問(wèn)題領(lǐng)域進(jìn)行合作：出口管制；投資篩選,；簽證審查以解決擴(kuò)散問(wèn)題,；減輕與國(guó)際科學(xué)技術(shù)合作有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。

　　在2019年首次MAST會(huì)議之后,，美國(guó)官員在2019年12月初在維也納舉行的《瓦森納協(xié)定》年度會(huì)議的間隙會(huì)見(jiàn)了同盟國(guó)代表,，并討論該方法應(yīng)每三個(gè)月關(guān)注“優(yōu)先小組”，以研究是否需要對(duì)優(yōu)先技術(shù)實(shí)施出口管制,。如上一節(jié)所述,，在定于2020年9月舉行的2020 MAST會(huì)議上，美國(guó)應(yīng)考慮采用先進(jìn)的多邊方法以進(jìn)行技術(shù)出口控制,。

　?。?）制作全面清單和打擊外國(guó)技術(shù)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)盜竊

　　知識(shí)產(chǎn)權(quán)是全球半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的命脈。盟國(guó)應(yīng)采取若干步驟來(lái)應(yīng)對(duì)外國(guó)盜竊半導(dǎo)體相關(guān)技術(shù)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為,。首先,，盟國(guó)應(yīng)制定一份全面的企圖或?qū)嵤┝酥R(shí)產(chǎn)權(quán)盜竊的企業(yè)和個(gè)人名單，并制定機(jī)制以限制此類(lèi)公司和個(gè)人在盟國(guó)市場(chǎng)中競(jìng)爭(zhēng),。第二,，盟國(guó)應(yīng)加大信息共享力度,，以打擊外國(guó)經(jīng)濟(jì)間諜活動(dòng)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)/技術(shù)/商業(yè)秘密盜竊。在這里,，盟國(guó)可以擴(kuò)大“五眼”伙伴關(guān)系,。該聯(lián)盟使成員之間可以相互參與包括網(wǎng)絡(luò)安全在內(nèi)的情報(bào)活動(dòng)，并提高了相互之間的軍事協(xié)調(diào)性,。有人討論過(guò)可能將德國(guó)和日本納入框架,。當(dāng)然，五眼聯(lián)盟中有重要的國(guó)防部門(mén),，因此另一種可能更廣泛的方法是美國(guó)領(lǐng)導(dǎo)志同道合的國(guó)家建立了更廣泛的類(lèi)似“五眼”的聯(lián)盟,，專(zhuān)門(mén)致力于打擊高科技產(chǎn)業(yè)中國(guó)家資助的經(jīng)濟(jì)間諜活動(dòng)。

　　這項(xiàng)舉措也可能有助于打擊假冒半導(dǎo)體和其他電子產(chǎn)品的擴(kuò)散,。2019年,，偽劣半導(dǎo)體市場(chǎng)規(guī)模達(dá)到750億美元，僅占全球電子供應(yīng)鏈中流通的1690億美元假冒零件估計(jì)值的一半以下,。偽劣半導(dǎo)體或其他電子產(chǎn)品會(huì)帶來(lái)潛在的嚴(yán)重經(jīng)濟(jì)問(wèn)題,，國(guó)家安全甚至安全隱患。奧巴馬政府制定了“全球供應(yīng)鏈安全國(guó)家戰(zhàn)略”,，而其他國(guó)家也制定了類(lèi)似的供應(yīng)鏈安全戰(zhàn)略,。類(lèi)似于五眼的聯(lián)盟也可以協(xié)調(diào)出一個(gè)最佳方案，以更好地保證供應(yīng)鏈安全并且打擊假冒行為,。

　　最后,，美國(guó)應(yīng)繼續(xù)與志同道合的國(guó)家合作，以加強(qiáng)其商業(yè)秘密保護(hù)制度,。此外,，美國(guó)支持經(jīng)合組織和亞太經(jīng)濟(jì)共同體（APEC）的舉措，以加深理解商業(yè)秘密保護(hù)所帶來(lái)的好處,，以及如何制定支持商業(yè)秘密權(quán)利的法律,。例如，2016年11月,，APEC批準(zhǔn)了一套“商業(yè)秘密保護(hù)和打擊盜用最佳做法”,，其中包括以下做法：1）主張大范圍的商業(yè)秘密保護(hù)和防止商業(yè)秘密盜竊的主張； 2）商業(yè)秘密盜竊的民事和刑事責(zé)任,，以及補(bǔ)救和懲罰,。最后，正如下文所述,，美國(guó)和其盟國(guó)應(yīng)繼續(xù)將強(qiáng)有力的商業(yè)秘密保護(hù)以及對(duì)大規(guī)模商業(yè)秘密盜竊的懲罰加入到在其追求的貿(mào)易協(xié)議中,。

　　四,、先進(jìn)的貿(mào)易規(guī)則,，制度和慣例

　　志同道合的國(guó)家有機(jī)會(huì)在發(fā)展貿(mào)易制度,，規(guī)則和慣例方面開(kāi)展更強(qiáng)有力的合作，以更好地促進(jìn)半導(dǎo)體價(jià)值鏈在開(kāi)放的全球市場(chǎng)上的平穩(wěn)運(yùn)作,。下文提出了一些政策建議,。

　　（1）提升世界半導(dǎo)體理事會(huì)的權(quán)威和地位

　　WSC是一個(gè)國(guó)際論壇,，匯集了中國(guó),，歐洲，日本,，韓國(guó),，中國(guó)臺(tái)灣和美國(guó)的半導(dǎo)體行業(yè)協(xié)會(huì)，以促進(jìn)半導(dǎo)體領(lǐng)域的國(guó)際合作并促進(jìn)其全球增長(zhǎng),。WSC追溯了其傳統(tǒng),，在1980年代中期提出了《美日半導(dǎo)體協(xié)議》，但它的正式開(kāi)始實(shí)施是在1996年,，當(dāng)時(shí)歐洲,，韓國(guó)和臺(tái)灣的半導(dǎo)體行業(yè)協(xié)會(huì)加入了日本和美國(guó)（中國(guó)于2006年加入）。

　　半導(dǎo)體可能是世界上每年唯一一個(gè)召集C級(jí)會(huì)議的高級(jí)技術(shù)產(chǎn)業(yè),，該會(huì)議通過(guò)年度政府與權(quán)威機(jī)構(gòu)會(huì)議（GAMS）與參加國(guó)的高級(jí)政府官員舉行,。GAMS會(huì)議尋求建立共享的“道路規(guī)則”，以實(shí)現(xiàn)公平的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境和行業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng),，例如通過(guò)闡明各國(guó)的補(bǔ)貼和國(guó)家援助政策,，或?yàn)閰^(qū)域半導(dǎo)體發(fā)展計(jì)劃交換最佳做法。WSC還有助于促進(jìn)全球半導(dǎo)體開(kāi)放市場(chǎng)的發(fā)展,，取消關(guān)稅是WSC資格的基本條件之一,，而大型組織是ITA出現(xiàn)和擴(kuò)展的關(guān)鍵驅(qū)動(dòng)力。WSC和GAMS是有效的舉措,，但仍有機(jī)會(huì)進(jìn)一步提高它們工作的全球知名度,，包括通過(guò)確保成員公司的CEO參與以及在盟國(guó)中占主導(dǎo)地位，從而將最高級(jí)官員帶入政府參加會(huì)議,。

　?。?）擴(kuò)大信息技術(shù)協(xié)議范圍

　　美國(guó)和盟國(guó)應(yīng)繼續(xù)主張市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)全面加入ITA。ITA于1996年推出,，是WTO簽署的最成功的貿(mào)易協(xié)議之一,。ITA協(xié)議的82個(gè)成員是占世界ICT產(chǎn)品貿(mào)易97％的國(guó)家。通過(guò)取消數(shù)百種ICT的關(guān)稅在最惠國(guó)待遇的基礎(chǔ)上,，ITA實(shí)現(xiàn)了零輸入,，零輸出的輸入和零組件移動(dòng)，這對(duì)于半導(dǎo)體制造供應(yīng)鏈的平穩(wěn)運(yùn)行至關(guān)重要。因?yàn)閷?duì)ICT零件和產(chǎn)品保持高關(guān)稅的國(guó)家,，只會(huì)發(fā)現(xiàn)擁有全球供應(yīng)鏈的跨國(guó)企業(yè)對(duì)本國(guó)毫無(wú)興趣,。這就解釋了為什么經(jīng)合組織發(fā)現(xiàn)，未參加ITA的國(guó)家從1995年（ITA生效前的兩年）到2009年,，其參與全球ICT價(jià)值鏈的比例下降了60％以上（見(jiàn)圖12）,。

　　圖12：ITA成員數(shù)量和參與ICT GVC的情況（參與指數(shù)占總出口的百分比）

　　此外，ITA取消了對(duì)最終涵蓋的ICT產(chǎn)品進(jìn)口的關(guān)稅,，從而加強(qiáng)了其在經(jīng)濟(jì)體內(nèi)的消費(fèi)（部分原因是ICT具有高度的價(jià)格彈性,，這意味著降低的商品價(jià)格可以明顯地增加其消費(fèi)），以及此類(lèi)創(chuàng)新的更多庫(kù)存和國(guó)家內(nèi)部提高生產(chǎn)力的ICT產(chǎn)品可以促進(jìn)其長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng),。2015年12月,，超過(guò)50個(gè)國(guó)家實(shí)施了ITA的擴(kuò)展，從而帶來(lái)了201種新產(chǎn)品,，其中許多是自最初的ITA于2000年生效以來(lái)發(fā)明的1996年,，在該協(xié)議的涵蓋范圍之內(nèi)。ITIF發(fā)現(xiàn),，加入ITA可以為發(fā)展中國(guó)家?guī)?lái)顯著的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng),。

　　例如，在10年內(nèi),，加入ITA可以使阿根廷的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)估計(jì)達(dá)到1.52％,；巴基斯坦的增長(zhǎng)率為1.30％；肯尼亞的增長(zhǎng)率為1.29％,；柬埔寨的增長(zhǎng)率為0.98％,。對(duì)于巴西，其經(jīng)濟(jì)可能比加入ITA后的第10年增加0.82％,。其他國(guó)家（如印度,，印度尼西亞和越南）加入了ITA，但尚未加入ITA的擴(kuò)展范圍,，從參與ICT供應(yīng)鏈的能力以及ITA促進(jìn)更大水平的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的能力方面也將從中受益,。

　　盡管該組織面臨機(jī)構(gòu)挑戰(zhàn)， WTO對(duì)全球半導(dǎo)體行業(yè)產(chǎn)生了非常積極的影響,，而不僅僅是通過(guò)ITA的消除關(guān)稅措施,，這在促進(jìn)該行業(yè)供應(yīng)鏈的全球化方面做出了巨大貢獻(xiàn)。世貿(mào)組織作為爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)也發(fā)揮了重要作用,，在有效裁定該部門(mén)的跨國(guó)沖突的關(guān)鍵點(diǎn)上發(fā)揮了有益作用,。

　　（3）維持WTO電子商務(wù)海關(guān)關(guān)稅暫停令

　　1995年,，WTO成員同意不對(duì)國(guó)際電子傳輸征收關(guān)稅的做法,，并決定自四年以來(lái)每隔一年進(jìn)行一次復(fù)審,。暫停禁令將于2019年12月下旬延長(zhǎng)，但冠狀病毒危機(jī)將討論推遲到原定于2020年6月在哈薩克斯坦舉行的第十二屆部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議,，但此后又被推遲了,。維持暫停對(duì)半導(dǎo)體行業(yè)很重要，因?yàn)槿绻_(kāi)始對(duì)電子商務(wù)傳輸征收關(guān)稅,，那么理論上各國(guó)可以對(duì)包含半導(dǎo)體設(shè)計(jì)的電子文件或半導(dǎo)體工廠的藍(lán)圖的轉(zhuǎn)讓征收關(guān)稅,。這對(duì)于追求無(wú)晶圓廠業(yè)務(wù)模式的半導(dǎo)體公司（例如AMD,，Broadcom,，聯(lián)發(fā)科和高通）尤其有害。

　　換句話說(shuō),，如果各國(guó)能夠開(kāi)始實(shí)施電子商務(wù)關(guān)稅,，這將對(duì)半導(dǎo)體全球價(jià)值鏈產(chǎn)生毀滅性打擊。盡管各國(guó)可能會(huì)被電子商務(wù)交易可能產(chǎn)生的額外收入稅所吸引,，但研究發(fā)現(xiàn),，關(guān)稅會(huì)通過(guò)阻礙并減少電子商務(wù)和數(shù)據(jù)流活動(dòng)，從而經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生有害影響,，這種壞處將遠(yuǎn)遠(yuǎn)不足以被來(lái)自增加的關(guān)稅收入所抵消,。例如，歐洲國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)中心（ECIPE）估計(jì),，印度經(jīng)濟(jì)每年將蒙受19億美元的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值經(jīng)濟(jì)損失,，而經(jīng)濟(jì)活動(dòng)低迷將使國(guó)內(nèi)損失超過(guò)20億美元。據(jù)估計(jì),，這將給中國(guó)造成6,000億美元的GDP損失和2,440億美元的稅收損失,。世界貿(mào)易組織（WTO）成員應(yīng)繼續(xù)避免對(duì)國(guó)際電子傳輸征收關(guān)稅。

　?。?）加入并擴(kuò)大《全面和漸進(jìn)的跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定》范圍

　　CPTPP的起源可以追溯到2005年由文萊,，智利，新西蘭和新加坡作為自由貿(mào)易協(xié)定（FTA）簽署的《跨太平洋戰(zhàn)略經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定》,。布什政府以此為契機(jī),，在志同道合的太平洋地區(qū)國(guó)家之間擴(kuò)大以市場(chǎng)和規(guī)則為基礎(chǔ)的貿(mào)易，并作為中國(guó)在該地區(qū)日益增長(zhǎng)的經(jīng)濟(jì)影響力的補(bǔ)充,，同時(shí)使12個(gè)國(guó)家參與完成跨太平洋伙伴關(guān)系的談判（ TPP）協(xié)議,。奧巴馬政府繼續(xù)完善該項(xiàng)協(xié)議并在2016年2月達(dá)成最終協(xié)議，只是特朗普政府將美國(guó)從該協(xié)議中撤出,，其余11個(gè)國(guó)家（澳大利亞,，文萊，加拿大,，智利,，日本,，馬來(lái)西亞，墨西哥,，新西蘭,，秘魯，新加坡和越南）推動(dòng)CPTPP協(xié)議向前邁進(jìn),，該協(xié)議于2018年1月在東京達(dá)成,，并于2018年3月在智利圣地亞哥正式簽署。

　　CPTPP是一項(xiàng)高標(biāo)準(zhǔn)的貿(mào)易協(xié)議,，致力于使各國(guó)采取消除或大大降低關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘的貿(mào)易慣例,；尊重外國(guó)實(shí)體的知識(shí)產(chǎn)權(quán)；加強(qiáng)國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)（尤其是通過(guò)國(guó)有企業(yè)的活動(dòng)）,；并包括促進(jìn)電子商務(wù)和數(shù)字貿(mào)易的新規(guī)則,。過(guò)去的TPP或新的CPTPP以及最近完成的美國(guó)-墨西哥-加拿大（USMCA）自由貿(mào)易協(xié)定的許多規(guī)定對(duì)半導(dǎo)體行業(yè)特別重要。

　　例如,，CPTPP禁止本地化要求,，這些要求將迫使企業(yè)在提供數(shù)字服務(wù)時(shí)建立數(shù)據(jù)存儲(chǔ)中心或使用本地計(jì)算設(shè)施；專(zhuān)有軟件源代碼的保護(hù),；禁止繞過(guò)諸如加密之類(lèi)的技術(shù)保護(hù)措施（TPM）,；承諾不征加電子內(nèi)容或傳輸?shù)年P(guān)稅；USMCA包括其他條款,，例如對(duì)算法和加密密鑰的保護(hù)以及擴(kuò)展的商業(yè)秘密保護(hù),，包括對(duì)故意商業(yè)秘密盜竊的刑事處罰。

　　美國(guó)也應(yīng)加入CPTPP,，并將包括韓國(guó)和中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)在內(nèi)的經(jīng)濟(jì)體納入?yún)f(xié)定,。美國(guó)還應(yīng)該利用USMCA以及太平洋聯(lián)盟（智利，哥倫比亞,，墨西哥和秘魯之間的FTA）作為在美洲深化貿(mào)易一體化的平臺(tái),，部分原因是美洲國(guó)家可以在融入全球ICT和半導(dǎo)體供應(yīng)鏈中發(fā)揮重要作用。

　?。?）擴(kuò)大世貿(mào)組織補(bǔ)貼的領(lǐng)域

　　從太陽(yáng)能電池板,，風(fēng)力渦輪機(jī)到電信設(shè)備再到半導(dǎo)體，中國(guó)在許多高科技領(lǐng)域都具有競(jìng)爭(zhēng)力,，部分原因是中國(guó)政府經(jīng)常向國(guó)有企業(yè)提供補(bǔ)貼,。例如，2015年,，中國(guó)科技行業(yè)的公司中有95％獲得了研發(fā)補(bǔ)貼,，這些補(bǔ)貼占公司研發(fā)投資的22％?！爸袊?guó)花費(fèi)或貸出了30–400億美元,，以確立其目前在全球領(lǐng)先的地位”,。如前所述，中國(guó)的“促進(jìn)國(guó)家集成電路產(chǎn)業(yè)發(fā)展的指導(dǎo)方針”已呼吁中國(guó)中央,，省和市政府提供1500億美元的資金,，用于在中國(guó)建立一個(gè)閉環(huán)半導(dǎo)體生態(tài)系統(tǒng)。

　　美國(guó)應(yīng)該與盟國(guó)合作（包括通過(guò)與歐盟和日本的三邊框架）,，并在世貿(mào)組織上更新其規(guī)則,，以對(duì)激進(jìn)的工業(yè)補(bǔ)貼施加更嚴(yán)格的限制和懲罰。這應(yīng)該開(kāi)始通過(guò)澄清“公共機(jī)構(gòu)”的定義,，將其擴(kuò)展到包括國(guó)有企業(yè)和私人公司等受?chē)?guó)家影響的活動(dòng),。該規(guī)則應(yīng)規(guī)定資助國(guó)必須證明，給定的補(bǔ)貼不會(huì)對(duì)他人造成損害,。盟國(guó)應(yīng)著重于大幅提高全球補(bǔ)貼的透明度,，包括堅(jiān)持及時(shí),，完整地公示補(bǔ)貼,，并對(duì)未及時(shí)公式的補(bǔ)貼采取針對(duì)性措施。各國(guó)還應(yīng)指定世貿(mào)組織成員之間的年度會(huì)議以及世貿(mào)組織上訴機(jī)構(gòu)討論與過(guò)度使用補(bǔ)貼有關(guān)的模式和挑戰(zhàn),。

　?。?）堅(jiān)持?jǐn)?shù)字政府采購(gòu)活動(dòng)中的市場(chǎng)準(zhǔn)入互惠原則：WTO的核心原則包括國(guó)民待遇條款，非歧視性原則和平等互惠原則,。

　　不能提供互惠市場(chǎng)準(zhǔn)入的國(guó)家（尤其是部分發(fā)達(dá)國(guó)家能夠滿足該定義,，因?yàn)樗鼈兿蚴澜缟献钕冗M(jìn)的產(chǎn)業(yè)之一投資數(shù)千億美元的能力證明了這一點(diǎn)），這些國(guó)家根本無(wú)法提供互惠的市場(chǎng)準(zhǔn)入機(jī)會(huì)（更不用說(shuō)堅(jiān)持該機(jī)構(gòu)的精神了）,。

　　發(fā)生這種情況時(shí),，各國(guó)有理由對(duì)這種情況進(jìn)行辨別并反對(duì)。這正是歐盟現(xiàn)在正在考慮制定一項(xiàng)互惠互利的國(guó)際采購(gòu)文書(shū)的原因,，該文書(shū)將確保歐洲公司在政府采購(gòu)活動(dòng)中向外國(guó)企業(yè)提供的準(zhǔn)入權(quán)能,，這與它們自己的公司在中國(guó)（甚至美國(guó)）等國(guó)家享有的準(zhǔn)入權(quán)相對(duì)應(yīng)。在歐盟努力制定國(guó)際采購(gòu)指數(shù)的基礎(chǔ)上,，盟國(guó)應(yīng)相互合作,，對(duì)其他國(guó)家在政府采購(gòu)數(shù)字商品或服務(wù)的過(guò)程中拒絕或限制其企業(yè)的市場(chǎng)準(zhǔn)入進(jìn)行分類(lèi)。如果他們無(wú)法集體商定對(duì)這些做法的調(diào)解,，則會(huì)在自己的市場(chǎng)中引入類(lèi)似的互惠限制,。

　　（7）考慮組建全球戰(zhàn)略供應(yīng)鏈聯(lián)盟

　　在北大西洋公約組織（NATO）的講話中,，有些人呼吁想法一致的國(guó)家共同組建一個(gè)全球戰(zhàn)略供應(yīng)鏈聯(lián)盟,，該聯(lián)盟可以共同解決關(guān)鍵戰(zhàn)略項(xiàng)目的安全需求。這樣的GSSCA可以為成員國(guó)的利益組織某些關(guān)鍵行業(yè),，成員國(guó)同意在GSSCA內(nèi)發(fā)展供應(yīng)鏈以排除非成員國(guó)的類(lèi)似產(chǎn)品,。這樣的聯(lián)盟可以圍繞特定的項(xiàng)目或產(chǎn)品組織起來(lái),，例如5G網(wǎng)絡(luò)，稀土金屬,，活性藥物成分,，或者半導(dǎo)體供應(yīng)鏈中的關(guān)鍵工具或組件。GSCCA結(jié)構(gòu)背后的理論將是“將供應(yīng)鏈層面的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與戰(zhàn)略覆蓋相結(jié)合的面向經(jīng)濟(jì)的演算,?！?概述于本報(bào)告開(kāi)頭部分的半導(dǎo)體行業(yè)（以及更廣泛的全球經(jīng)濟(jì)）的貿(mào)易和全球化開(kāi)放方法當(dāng)然是可取的，如果某些國(guó)家試圖以某些關(guān)鍵的投入或供應(yīng)來(lái)?yè)p害國(guó)際供應(yīng)鏈或其他國(guó)家的利益,，這種結(jié)構(gòu)將來(lái)可能更有必要,。

　　（8）對(duì)不斷變化的全球貿(mào)易格局做出聯(lián)合反應(yīng)

　　美國(guó)應(yīng)與盟國(guó)合作制定方案以應(yīng)對(duì)不斷變化的全球貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)格局,。這樣做的理由已經(jīng)存在,。例如，特朗普政府的印度太平洋戰(zhàn)略尋求與區(qū)域盟友合作,，倡導(dǎo)自由,，公平和互惠貿(mào)易；開(kāi)放的投資環(huán)境,；良好的治理,； 海域的自由使用權(quán)。

　　自2018年7月首次舉行的印度-太平洋商業(yè)論壇以來(lái),，美國(guó)政府的參與促進(jìn)了私營(yíng)部門(mén)對(duì)印度-太平洋基礎(chǔ)設(shè)施的投資,，美國(guó)國(guó)務(wù)院和美國(guó)國(guó)際開(kāi)發(fā)署提供了29億美元的支持，以及數(shù)百筆其他機(jī)構(gòu)的投資,，包括美國(guó)MCC和海外私人投資公司（OPIC）,。同時(shí)，通過(guò)更好地利用投資促進(jìn)發(fā)展（BUILD）法案于2018年創(chuàng)建的美國(guó)國(guó)際開(kāi)發(fā)金融公司,，它將提供600億美元的發(fā)展融資,，以吸引更多私營(yíng)部門(mén)投資于全球新興市場(chǎng)。

　　2020年5月,，美國(guó)進(jìn)出口銀行發(fā)起了“加強(qiáng)美國(guó)競(jìng)爭(zhēng)力計(jì)劃”,，旨在“通過(guò)支持美國(guó)提高美國(guó)在世界上的相對(duì)領(lǐng)導(dǎo)地位，并支持美國(guó)的創(chuàng)新,，就業(yè)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn),。美國(guó)出口?！蓖ㄟ^(guò)一項(xiàng)新的,，由國(guó)會(huì)授權(quán)的倡議，即“中國(guó)與轉(zhuǎn)型出口計(jì)劃”,，進(jìn)出口管理機(jī)構(gòu)將每年分配不少于其總?cè)谫Y授權(quán)的20％（2020財(cái)年至少為270億美元）,，用于與美國(guó)出口產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)的投資,。與中國(guó)的出口貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)包括特定先進(jìn)技術(shù)的出口（包括半導(dǎo)體）；人工智能和高性能計(jì)算,；5G和其他無(wú)線通信再生能源,；以及生物技術(shù)和生物醫(yī)學(xué)科學(xué)。

　　亞太地區(qū)其他地區(qū),，由蔡英文于2016年5月發(fā)起的臺(tái)灣“新南向政策”,，旨在擴(kuò)大中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)與南亞和東南亞國(guó)家的貿(mào)易，投資和外交關(guān)系,。同樣,，韓國(guó)總統(tǒng)文Jae-in闡明了旨在加深與ASEAN（東南亞國(guó)家聯(lián)盟）國(guó)家的貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)關(guān)系的新南方政策，而日本則表達(dá)了自由開(kāi)放的印度太平洋遠(yuǎn)景（FOIP）,。

　　美國(guó)應(yīng)繼續(xù)與這些國(guó)家合作,，共同提供國(guó)際發(fā)展援助，發(fā)展融資支持和出口信貸計(jì)劃,，以鼓勵(lì)印度太平洋地區(qū)的國(guó)家從志同道合的供應(yīng)商中選擇數(shù)字技術(shù),，解決方案和平臺(tái)國(guó)家。OPIC推出了藍(lán)點(diǎn)網(wǎng)絡(luò)（Blue Dot Network）,，這是一個(gè)多利益相關(guān)方倡議,，也是一個(gè)有希望的開(kāi)端,。該方案在全球基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)展的共同標(biāo)準(zhǔn)下,，將志同道合的政府，私營(yíng)部門(mén)和民間社會(huì)聯(lián)合起來(lái),。

　　但是,，諸如進(jìn)出口管理機(jī)構(gòu)的“加強(qiáng)美國(guó)人”計(jì)劃“競(jìng)爭(zhēng)力倡議”朝著正確方向邁出的一步，如果它們與盟國(guó)的倡議并駕齊驅(qū),，那么它們可能會(huì)更具影響力,，特別是如果該地區(qū)的發(fā)展中國(guó)家正在考慮在全國(guó)范圍內(nèi)實(shí)施重要的數(shù)字基礎(chǔ)架構(gòu)，例如5G網(wǎng)絡(luò),，智能城市實(shí)施或智能網(wǎng)格,，而來(lái)自志同道合國(guó)家的企業(yè)團(tuán)隊(duì)的聯(lián)合競(jìng)標(biāo)可以通過(guò)共同發(fā)展融資或各自政府的出口信貸援助得到支持。

　　結(jié)論

　　半導(dǎo)體是許多國(guó)家經(jīng)濟(jì)和國(guó)家安全的基礎(chǔ),，這也是為什么決策者希望從行業(yè)中獲取盡可能多的附加值,，無(wú)論是在研發(fā)，設(shè)計(jì),，制造還是ATP中,。這些都是可以理解的。如果在這些領(lǐng)域進(jìn)行公平地進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng),，那么這就是一場(chǎng)良性競(jìng)爭(zhēng),。但是各國(guó)必須首先關(guān)注打造本國(guó)半導(dǎo)體和其他先進(jìn)技術(shù)部門(mén)生態(tài)的政策,，例如提供強(qiáng)有力的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，法治和監(jiān)管環(huán)境,；確保大量的技術(shù)人才,；并提供有利的稅收和投資環(huán)境。

　　其次是提出專(zhuān)門(mén)支持其半導(dǎo)體行業(yè)的具體政策,，計(jì)劃和舉措,。這包括強(qiáng)大的，以部門(mén)為中心的研發(fā)計(jì)劃,，例如美國(guó)制造協(xié)會(huì),，可以支持先進(jìn)半導(dǎo)體制造工藝技術(shù)的開(kāi)發(fā)，以及聯(lián)邦政府對(duì)長(zhǎng)期變革性月球計(jì)劃的投資,。在一定程度上,，其他國(guó)家/地區(qū)正在采取特定的投資激勵(lì)措施來(lái)吸引半導(dǎo)體制造活動(dòng)，例如州或聯(lián)邦的稅收優(yōu)惠,；免費(fèi),，打折或補(bǔ)貼的土地，公用事業(yè)或基礎(chǔ)設(shè)施,；以及相關(guān)的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)措施,。

　　然后，如《 CHIPS法案》所設(shè)想的那樣,，美國(guó)應(yīng)該采用有助于抵消這種外國(guó)激勵(lì)措施的計(jì)劃,。當(dāng)外國(guó)政府的激勵(lì)措施可能導(dǎo)致美國(guó)半導(dǎo)體晶圓廠的總擁有成本比外國(guó)國(guó)家高出40％至70％時(shí)，這一點(diǎn)尤其重要,。但是,，這并不能作為呼吁“購(gòu)買(mǎi)美國(guó)產(chǎn)品”政策或明確要求的美國(guó)半導(dǎo)體制造的本地化。當(dāng)美國(guó)（和其他盟國(guó)）采用基于激勵(lì)的政策來(lái)刺激本國(guó)發(fā)生更大水平的半導(dǎo)體研發(fā)和生產(chǎn)時(shí),，它們處于最強(qiáng)勢(shì)的地位,。

　　半導(dǎo)體是世界上最具全球化的產(chǎn)業(yè)之一，并且接受這種動(dòng)態(tài)變化對(duì)于領(lǐng)先的半導(dǎo)體公司的競(jìng)爭(zhēng)力至關(guān)重要,。為加強(qiáng)合作,，志同道合的國(guó)家必須團(tuán)結(jié)一致，這樣既會(huì)減少不公平的貿(mào)易慣例,，又能共同提高各自的競(jìng)爭(zhēng)力,。

　　與世界上任何其他行業(yè)一樣，這一資本密集型并且具備全球流動(dòng)性的產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)必須基于世貿(mào)組織國(guó)民待遇,，互惠和創(chuàng)新的基本原則,，同時(shí)以私營(yíng)企業(yè)為主導(dǎo)，以市場(chǎng)和規(guī)則管制的條件為基礎(chǔ)。非歧視性原則是所有WTO成員國(guó)都致力于維護(hù)的標(biāo)準(zhǔn),。此外,，如果決策者希望最大程度地提高創(chuàng)新能力和該部門(mén)繼續(xù)生產(chǎn)突破性技術(shù)從而為半導(dǎo)體行業(yè)做出貢獻(xiàn)的能力，那么這一點(diǎn)至關(guān)重要,。

　　展望未來(lái),，由于半導(dǎo)體行業(yè)創(chuàng)新涉及極高的成本和復(fù)雜性，因此任何公司,，甚至任何國(guó)家都無(wú)法孤軍奮戰(zhàn),。如果要應(yīng)對(duì)這些挑戰(zhàn)，就需要志同道合的國(guó)家進(jìn)行合作,。有鑒于此,，比起各自嘗試獨(dú)自發(fā)展自己的半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的國(guó)家，那些愿意探索在該產(chǎn)業(yè)中促進(jìn)合作的新方法的國(guó)家會(huì)更有機(jī)會(huì)成功,。半導(dǎo)體行業(yè)有望為子孫后代帶來(lái)巨大的創(chuàng)新,，但如果志同道合的國(guó)家找到建設(shè)性的合作方式，這些創(chuàng)新將更快地產(chǎn)生并產(chǎn)生更大的影響,。