關(guān)鍵詞 黑客入侵交易系統(tǒng)

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　　近期，中國證監(jiān)會上海監(jiān)管局和上海警方向記者通報了一起特大場外配資案,。該案犯罪團伙在未取得相關(guān)資質(zhì)情況下,，通過互聯(lián)網(wǎng)、電話宣傳等方式招攬客戶提供配資炒股服務(wù),，收取客戶配資保證金和手續(xù)費,、配資利息，涉案金額超21億元,。

　　行政刑事通力合作 打擊特大非法場外配資

　　2020年初,，中國證監(jiān)會上海監(jiān)管局的工作人員分析違法線索時發(fā)現(xiàn)，網(wǎng)上有一家名為上海厚成的公司,，其銀行賬戶短時間內(nèi)陸續(xù)有200多筆現(xiàn)金入賬,。同時，公司實際控制的證券賬戶,，一秒內(nèi)發(fā)生多筆委托,。這些操作不符合正常股票交易規(guī)律，顯示出公司存在非法場外配資的嫌疑,，且金額特別巨大,。于是將該案件線索移送至上海市公安局經(jīng)偵總隊。經(jīng)調(diào)查,，上海厚成公司向投資者出借資金,，完成杠桿交易并收取利息。

　　上海市公安局經(jīng)偵總隊九支隊民警 吳澤明：（配資團伙）通過互聯(lián)網(wǎng)和電話的方式,，招攬投資人提供1比3到1比10的杠桿,，招攬他們?nèi)氖伦C券交易。

　　為了確保收益,，公司向投資人收取月息1%至6%不等的配資利息,。而每完成一筆交易，公司還將從中賺取每筆萬分之二至萬分之三不等的手續(xù)費,。此外,，公司通過設(shè)置強制平倉線，確保自身利益不受損。

　　上海市公安局經(jīng)偵總隊九支隊民警 吳澤明：投資人如果一萬塊錢配了十萬,，一個跌停,，相當(dāng)于虧了一萬塊錢，會被這個平臺強制平倉,，那我的一萬塊錢本金就全都沒了,，這種實際上也就是一種賭博行為，一旦股價有一個波動,， （投資者）可能就一無所有了,。

　　明來暗往多種手段 非法交易額達21億

　　場外配資一直以來都是明令禁止的非法證券交易。而片中提到的這些還只是明面上的操作,，上海厚成公司還有一些不見光的“暗箱操作”,。

　　警方調(diào)查發(fā)現(xiàn)，由于投資者只能通過厚成公司控制的股票交易軟件炒股,，一些大額本金的股民就成了他們眼中的“肥肉”。

　　經(jīng)調(diào)查,，厚成公司運營到后期,，軟件后臺并不根據(jù)客戶的交易指令真實下單交易，而是直接將客戶的保證金攔截,，一旦購買的股票出現(xiàn)虧損觸發(fā)平倉線被平臺強制平倉,，那么客戶的保證金，也就是本金將進入厚成公司的腰包,。

　　上海市公安局經(jīng)偵總隊九支隊民警 吳澤明：賬戶沒有任何保障,，隨時平臺公司可以給你關(guān)掉，也可以把你里面賬面上看到的數(shù)字給清掉,。

　　在搜集了足夠的證據(jù)后,，上海警方聯(lián)合上海證監(jiān)局于2020年9月在該厚成公司位于上海、深圳,、安徽三地的犯罪窩點實施抓捕行動,，現(xiàn)場共抓獲包括公司負責(zé)人張某、牛某等犯罪嫌疑人30余名,。

　　經(jīng)查,，厚成公司負責(zé)人張某、牛某等人從2018年10月至案發(fā)期間,，在未取得相關(guān)證券業(yè)務(wù)經(jīng)營資質(zhì)的情況下,，累計收取2000余名投資者共計9000余萬元保證金，非法證券交易金額達21億元,。

　　深挖案件源頭 股票交易軟件疑點重重

　　目前,，厚成場外配資案的6名被告人因涉嫌非法經(jīng)營罪，均已被檢察機關(guān)提起公訴,。在案件辦理過程中,，警方發(fā)現(xiàn),，厚成公司運營的這些股票交易軟件，問題很大,。

　　在厚成公司的場外配資案件中,，投資者使用的平臺賬戶并不能直接進入股市交易，所有的交易指令都是通過分倉軟件匯總到厚成公司,。真正買賣股票的實際是厚成公司控制的證券母賬戶,，投資人使用的只是虛擬的子賬戶。

　　上海市公安局經(jīng)偵總隊九支隊民警 吳澤明：子賬戶不是在證券公司開立的實名賬戶,，子賬戶說白了就是犯罪嫌疑人開給你的ID,，你通過這個ID，也僅僅只能在（公司）的平臺上交易,，實際上它是沒有任何現(xiàn)實意義的,，它不是一個賬戶，它只是一個通道而已,。

　　但是如何能讓投資者在使用過程中有“身臨其境”的感覺,？分倉軟件就很重要了，它的行情頁面,、交易流程和正規(guī)軟件一樣,，投資者以為自己只是換了個交易平臺操作，但其實每一筆買進賣出都在厚成公司的監(jiān)視,、控制之下,。這時，更大的疑問出現(xiàn)了,。

　　上海市公安局經(jīng)偵總隊九支隊副支隊長 王馨：我們在前期偵破多起非法場外配資案件之后,，也一直在思考一個問題，這種非法的交易平臺,，是如何接入到券商的交易系統(tǒng)來實現(xiàn)證券交易的,？

　　黑客浮出水面 警方搗毀販賣數(shù)據(jù)接口團伙

　　正如民警懷疑的那樣，這些非法交易平臺背后都是正規(guī)交易數(shù)據(jù)的泄露以及交易系統(tǒng)的非法接入,?？隙ㄊ怯腥讼蜻@些團伙提供工具和數(shù)據(jù)、交易接口,。案件進行到這里,，似乎有了更加驚人的發(fā)現(xiàn)。

　　經(jīng)查,，自2016年12月起,，宋某等人通過黑客技術(shù)，侵入證券公司交易系統(tǒng)，實現(xiàn)為非法證券分倉交易軟件提供市場實時行情數(shù)據(jù)和證券交易的功能,。

　　上海市公安局經(jīng)偵總隊九支隊民警 吳澤明：賣給很多有開展配資業(yè)務(wù)需求的犯罪團伙,，每個賬號都會做個授權(quán)，我給你固定使用期限,，短期的六百塊錢一個月,，長期的四千塊錢，可以一直長期使用的,。

　　簡單說,，客戶以為自己是玩的“聯(lián)網(wǎng)游戲”，但實際上是在玩“單機游戲”,。更有甚者,，當(dāng)投資人將資金打入平臺后，老板直接卷款跑路,，配資平臺變成了一個不折不扣的殺豬盤詐騙平臺,。因此，參與非法配資平臺的投資行為,，風(fēng)險極高,。

　　截至2020年12月案發(fā)，警方查明該黑客團伙累計租售交易接口2500余 個,，非法獲利900余萬元。目前,，宋某等兩名被告人已被檢察機關(guān)以涉嫌提供侵入計算機信息系統(tǒng)程序罪,，向法院提起公訴。

　　場外配資游離監(jiān)管之外 引發(fā)多種金融風(fēng)險

　　場外配資平臺無一例外全都是非法平臺,，且投資者和配資平臺之間的任何委托代理協(xié)議都不受法律保護,，投資者一旦遭受損失，將無處申訴,。另外,，其游離在監(jiān)管之外，往往容易滋生其他證券犯罪,，極易引發(fā)金融風(fēng)險,。

　　另外，場外配資平臺的交易通道都屬于非法渠道,，監(jiān)管部門無法對其交易進行有效監(jiān)管,，因此極易成為其他非法證券犯罪活動的交易通道。

　　搗毀首例販賣證券交易接口團伙意義重大

　　針對這個案件,，上海警方表示,，此次打擊的黑客團伙，其出售的非法接口，為證券分倉等非法交易軟件接入證券市場搭建了通道,。交易行為通過虛擬子賬戶實施,，掩飾了真實交易主體，導(dǎo)致交易行為游離于監(jiān)管體系之外,，為證券違法犯罪提供便利,，嚴(yán)重影響證券市場健康運行。

　　非法接口作為非法場外配資產(chǎn)業(yè)鏈的源頭,，是黑客團伙對第三方證券交易軟件進行破解而來,，易導(dǎo)致客戶投資資金受損，增加中小投資者投資風(fēng)險,，該案作為首例打擊非法接口提供方案件,，從源頭摧毀非法場外配資，意義重大,。