美國(guó)商務(wù)部工業(yè)和安全局（Bureau of Industry and Security,，簡(jiǎn)稱(chēng)BIS）5月22日宣布將中國(guó)的33家機(jī)構(gòu)和個(gè)人納入實(shí)體清單。目前正值美國(guó)抗擊新冠疫情的緊張階段,，中美兩國(guó)就疫情的問(wèn)題已經(jīng)屢次指責(zé)對(duì)方,。此時(shí)的實(shí)體清單問(wèn)題不啻于火上澆油。

　　美國(guó)商務(wù)部的這份實(shí)體清單究竟是什么,？中國(guó)有哪些機(jī)構(gòu)在這份實(shí)體清單上,？不知名的小企業(yè)有沒(méi)有可能被列入實(shí)體清單？本文就一一給您做個(gè)解答,。

　　實(shí)體清單是什么

　　實(shí)體清單（Entity List）是美國(guó)商務(wù)部下屬的工業(yè)和安全局不定期維護(hù)的一份列表,。清單上可以是企業(yè)、政府機(jī)構(gòu),、研究院所或是個(gè)人,。清單上的這些機(jī)構(gòu)和個(gè)人在涉及美國(guó)產(chǎn)品與技術(shù)的出口、轉(zhuǎn)口和轉(zhuǎn)讓貿(mào)易時(shí)必須事先獲得有關(guān)機(jī)構(gòu)發(fā)出的許可證,。

　　換句話(huà)說(shuō),，被列入清單的企業(yè)和機(jī)構(gòu)如果想采購(gòu)美國(guó)生產(chǎn)的或者是包含美國(guó)技術(shù)的，在美國(guó)《出口管理?xiàng)l例》（Export Administration Regulations, 簡(jiǎn)稱(chēng)EAR）內(nèi)管控的任何產(chǎn)品,，必須由相關(guān)貿(mào)易方向美國(guó)相關(guān)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)?jiān)S可證,，待美國(guó)政府審查通過(guò)后才可以購(gòu)買(mǎi)，否則面臨美國(guó)政府的制裁,。

　　一旦被美國(guó)列入實(shí)體清單,，該機(jī)構(gòu)想和美國(guó)企業(yè)進(jìn)行貿(mào)易，或者獲得美國(guó)相關(guān)的產(chǎn)品和技術(shù)就非常困難,。雖說(shuō)理論上可以申請(qǐng)獲取許可證,，但在實(shí)際業(yè)務(wù)操作中絕大部分美國(guó)企業(yè)會(huì)拒絕與實(shí)體清單上的機(jī)構(gòu)進(jìn)行貿(mào)易，因?yàn)楂@取許可證既麻煩也有潛在風(fēng)險(xiǎn),，貿(mào)易完成的時(shí)間周期還會(huì)特別長(zhǎng),。所以大部分美國(guó)企業(yè)會(huì)盡量遠(yuǎn)離實(shí)體清單上的機(jī)構(gòu)。

　　這份實(shí)體清單約束范圍并不僅限于美國(guó)企業(yè),。歐盟,、日本、澳洲等國(guó)的企業(yè)往往與美國(guó)的出口管制步調(diào)保持一致,，因?yàn)槠滗N(xiāo)售的產(chǎn)品往往包含美國(guó)生產(chǎn)的部件或者是使用了部分美國(guó)企業(yè)的技術(shù),，這都屬于《出口管理?xiàng)l例》所列出的管控產(chǎn)品。一旦違反同樣會(huì)遭受美國(guó)政府的制裁,。所以被列入實(shí)體清單的企業(yè)在與歐美各國(guó)的國(guó)際貿(mào)易方面都會(huì)遇到較大的困難,。

　　美國(guó)商務(wù)部公布的第一份實(shí)體清單是在1997年2月，當(dāng)時(shí)是為了限制有關(guān)大規(guī)模殺傷性武器的商品和技術(shù)的出口,。經(jīng)過(guò)二十年的演變,，實(shí)體清單的標(biāo)準(zhǔn)變得越來(lái)越模糊，外延也越來(lái)越寬廣,。只要是和美國(guó)國(guó)家安全或利益相沖突的機(jī)構(gòu)或個(gè)人都有可能被列入實(shí)體清單,，而不僅僅是軍事和高科技技術(shù)的管控,。

　　清單上的中國(guó)機(jī)構(gòu)

　　在2020年5月15日美國(guó)商務(wù)部公布的最新實(shí)體清單上，中國(guó)有近三百家機(jī)構(gòu)和個(gè)人被列入其中,。在全部309頁(yè)的清單中,，從第15頁(yè)到第79頁(yè)都是中國(guó)的機(jī)構(gòu)。按照篇幅算相當(dāng)于1/5的實(shí)體清單內(nèi)容,，僅次于俄羅斯,，可見(jiàn)美國(guó)政府對(duì)于中國(guó)機(jī)構(gòu)的重視程度。

　　在所有被列入實(shí)體清單的中國(guó)機(jī)構(gòu)中,，最多的名字是“華為”（Huawei）,，而且不只出現(xiàn)在中國(guó)，還出現(xiàn)在其它60多個(gè)國(guó)家和地區(qū)中,。

　　可以看到,，牙買(mǎi)加和日本唯一被列入實(shí)體清單的企業(yè)就是華為在當(dāng)?shù)氐姆种C(jī)構(gòu)。事實(shí)上,，2019年5月16日美國(guó)將華為列入實(shí)體清單后，同年8月19日再將華為的另外46家非美國(guó)關(guān)聯(lián)公司添加到實(shí)體清單中,。美國(guó)希望全面封鎖華為的決心和力度可見(jiàn)一斑,。

　　除了我們熟悉的華為之外，清單上最多的就是中國(guó)電子科技集團(tuán)（CETC）下屬的各個(gè)研究所,，如北京的11所,，石家莊的13所，南京的55所,、14所,，成都的29所、10所,，合肥的38所,，西安的20所等等。這些研究所都是中國(guó)電子和信息產(chǎn)業(yè)研究的中堅(jiān)力量,。

　　中國(guó)航天科技集團(tuán)和中國(guó)航天科工集團(tuán)下屬的各個(gè)科研院所也被大量列入清單,，如第三研究院下屬的31所、33所,、35所,，以及201、203,、204,、206、207所等等,。這背后是美國(guó)政府對(duì)中國(guó)航空航天行業(yè)的長(zhǎng)期封殺與限制,，也從側(cè)面證實(shí)了中國(guó)航空航天在技術(shù)發(fā)展方面的獨(dú)立自主,。

　　除此以外，一部分高校也在清單之列,，如國(guó)防科技大學(xué),、北京航空航天大學(xué)、西北工業(yè)大學(xué),、四川大學(xué),、成都電子科技大學(xué)和中山大學(xué)國(guó)家超級(jí)計(jì)算廣州中心等。其中三個(gè)國(guó)家級(jí)的超級(jí)計(jì)算中心（長(zhǎng)沙,、天津,、廣州）都在清單之列。

　　當(dāng)然,，不斷發(fā)展的人工智能企業(yè)也被美國(guó)政府所關(guān)注,。在圖像識(shí)別和語(yǔ)音識(shí)別領(lǐng)域知名的海康威視（Hikvision）,、科大訊飛（IFLYTECK）和大華技術(shù)股份有限公司（Dahua Technology）在2019年分別被加入實(shí)體清單,。

　　清單內(nèi)除了這些知名企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)之外，還包含中國(guó)多個(gè)省市的很多貿(mào)易公司乃至自然人,。例如中興公司前總裁史立榮等,。他們或者在中美貿(mào)易中承擔(dān)中間商的角色，或者被認(rèn)為是特定企業(yè)的關(guān)鍵人物,，所以也被列入清單,。

　　和其它國(guó)家不同的是，中國(guó)還有很多西北部地區(qū)的縣區(qū)公安局也被列入清單,。這說(shuō)明美國(guó)的這份實(shí)體清單已經(jīng)超越了軍事和高科技技術(shù)的管控,，成為美國(guó)人權(quán)訴求的工具。

　　三十三家機(jī)構(gòu)和個(gè)人

　　這一次備受大家關(guān)注的三十三家機(jī)構(gòu)和個(gè)人中,，包括一些高科技,、互聯(lián)網(wǎng)和人工智能企業(yè)，如奇虎360,、烽火通信,、東方網(wǎng)力、云從科技,、達(dá)闥科技等,，也包括政府機(jī)構(gòu)和研究機(jī)構(gòu)如中國(guó)公安部物證鑒定中心、北京計(jì)算科學(xué)研究中心等,，還包括了兩所大學(xué)哈爾濱工業(yè)大學(xué)和哈爾濱工程大學(xué),。

　　這次的清單中東方網(wǎng)力、云從科技,、烽火通信,、達(dá)闥科技等多家企業(yè)都涉足人工智能和“面部識(shí)別”領(lǐng)域的中國(guó)企業(yè),，說(shuō)明美國(guó)進(jìn)一步加大了對(duì)中國(guó)人工智能企業(yè)的控制力度。其中達(dá)闥科技（CloudMinds）由日本軟銀公司投資,，主要研發(fā)云端智能機(jī)器人技術(shù),，這次也被加入清單。越來(lái)越多的中國(guó)人工智能企業(yè)被列入實(shí)體清單,，未來(lái)有可能會(huì)影響到中國(guó)的人工智能初創(chuàng)企業(yè)從海外獲取投資,，這是非常值得注意的。

　　名單中三十二家均為企業(yè)和機(jī)構(gòu),，唯一的自然人為Zhu Jiejin（音：朱潔瑾）,。美國(guó)商務(wù)部沒(méi)有提供關(guān)于此人的具體信息，但按照BBC的報(bào)道,，她是上海維逸測(cè)控公司的銷(xiāo)售總監(jiān),。上海維逸測(cè)控公司（Shanghai Nova Instruments Co., Ltd）主營(yíng)高性能傳感器，是歐美多個(gè)知名傳感器廠商在中國(guó)的授權(quán)代理,，也在美國(guó)這次新增的實(shí)體清單中,。

　　需要指出的是，目前大家關(guān)注的實(shí)體清單中的33家機(jī)構(gòu)和個(gè)人并不在5月15日公布的最新實(shí)體清單中,。最新實(shí)體清單剛剛公布一周就新增了多達(dá)33個(gè)機(jī)構(gòu)和個(gè)人,，可見(jiàn)這并不是一種常規(guī)操作。美國(guó)能夠在7天內(nèi)快速增補(bǔ)出這么多機(jī)構(gòu)并予以公布,，更像是兩國(guó)博弈的一種應(yīng)對(duì)手段，而不是基于新獲得的信息和數(shù)據(jù)做出的決定,。

　　被列入實(shí)體清單后如何應(yīng)對(duì)

　　被列入實(shí)體清單是否就證實(shí)該企業(yè)有違反美國(guó)技術(shù)出口和使用的行為,？當(dāng)然不是。無(wú)意卷入中美之間貿(mào)易爭(zhēng)端的企業(yè)會(huì)不會(huì)被列入實(shí)體清單呢,，當(dāng)然也有可能,。

　　按照美國(guó)商務(wù)部的解釋?zhuān)涣腥雽?shí)體清單的機(jī)構(gòu)被認(rèn)為有違反美國(guó)技術(shù)出口和使用的風(fēng)險(xiǎn)，但這并不代表美國(guó)商務(wù)部有確實(shí)的證據(jù)證明該機(jī)構(gòu)有違規(guī)行為,。很多時(shí)候,，當(dāng)美國(guó)商務(wù)部就某一涉及美國(guó)技術(shù)的貿(mào)易對(duì)特定企業(yè)進(jìn)行查詢(xún)時(shí)，如果被調(diào)查機(jī)構(gòu)沒(méi)有預(yù)見(jiàn)到工業(yè)和安全局可能會(huì)進(jìn)行查詢(xún),，而接到查詢(xún)電話(huà)和電子郵件的員工本能拒絕配合查詢(xún)并提供相關(guān)信息,，就有可能導(dǎo)致工業(yè)和安全局的調(diào)查升級(jí)乃至將該機(jī)構(gòu)放入實(shí)體清單。

　　考慮到目前美國(guó)《出口管理?xiàng)l例》（EAR）內(nèi)包含的管控產(chǎn)品涵蓋了從核能,、材料,、電子、電信,、傳感器,、激光,、海洋、航天等十大類(lèi)及系統(tǒng),、測(cè)試,、物料、軟件,、技術(shù)等五種不同形式的商品,，大量涉及中美貿(mào)易的機(jī)構(gòu)都有可能遭到美國(guó)商務(wù)部的查詢(xún)。所以參與美國(guó)產(chǎn)品和技術(shù)進(jìn)口貿(mào)易的機(jī)構(gòu),，有必要指定專(zhuān)門(mén)人員響應(yīng)美國(guó)政府機(jī)構(gòu)的查詢(xún)請(qǐng)求,，并積極予以配合。這些專(zhuān)門(mén)的人員也應(yīng)該提前進(jìn)行內(nèi)部準(zhǔn)備和培訓(xùn),，以確保有能力應(yīng)對(duì)美國(guó)法律和政府規(guī)定下相關(guān)的問(wèn)題,，防止溝通和理解偏差導(dǎo)致的無(wú)妄之災(zāi)。

　　當(dāng)然,，對(duì)于華為這樣美國(guó)處心積慮全面打擊的中國(guó)企業(yè),，希望通過(guò)申訴和提供證據(jù)就從清單上撤銷(xiāo)是不現(xiàn)實(shí)的。現(xiàn)實(shí)之路就是立足于獨(dú)立自主發(fā)展,，擺脫對(duì)美國(guó)產(chǎn)品和技術(shù)的依賴(lài),。