《電子技術(shù)應(yīng)用》
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過(guò)程論視野下的算法裁量:形成機(jī)理,、現(xiàn)實(shí)困境和法治路徑
網(wǎng)絡(luò)安全與數(shù)據(jù)治理
雷剛,蔣安琪
貴州大學(xué)法學(xué)院
摘要: 算法在行政裁量領(lǐng)域中的廣泛應(yīng)用,形成了一種新型的算法裁量模式,,與此同時(shí),,亦帶來(lái)諸多法治挑戰(zhàn),有必要對(duì)其形成機(jī)理,、現(xiàn)實(shí)困境和法治路徑展開研究,。在形成機(jī)理方面,基于法律與事實(shí)的交織構(gòu)造,,算法裁量的產(chǎn)生得益于法律的代碼化以及技術(shù)對(duì)事實(shí)的豐富處理,。從過(guò)程論視角,對(duì)其進(jìn)行“接收-處理-輸出”階段性劃分,,針對(duì)性地逐一釋明不同階段所存在的數(shù)據(jù)質(zhì)量問(wèn)題,、算法黑箱、算法歧視問(wèn)題,?;诖耍斜匾獜姆秶薅?、程序約束及權(quán)利保障三個(gè)方面進(jìn)行過(guò)程性的法律控制,,從而推動(dòng)算法裁量的法治化實(shí)踐。
中圖分類號(hào):D922.11文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:ADOI:10.19358/j.issn.2097-1788.2024.06.012
引用格式:雷剛,蔣安琪.過(guò)程論視野下的算法裁量:形成機(jī)理,、現(xiàn)實(shí)困境和法治路徑[J].網(wǎng)絡(luò)安全與數(shù)據(jù)治理,,2024,43(6):80-87.
Algorithmic discretion in the perspective of process theory:formation mechanisms, practical dilemmas and paths to the rule of law
Lei Gang,,Jiang Anqi
School of Law, Guizhou University
Abstract: The wide application of algorithms in the field of administrative discretion has formed a new type of algorithmic discretion mode, and it is necessary to study its formation mechanism, realistic dilemma and rule of law path. In terms of the formation mechanism, based on the intertwined construction of law and facts, algorithmic discretion is generated by the codification of law and the rich processing of facts by technology. From the perspective of process theory, it is divided into the stages of "receiving-processing-output", and the data quality problems, algorithmic black box and algorithmic discrimination problems at different stages are explained one by one. At the same time, the process of legal control is carried out in three aspects, namely, scope limitation, procedural limitation and right protection, in order to promote the practice of algorithmic discretion under the rule of law.
Key words : algorithmic discretion; administrative behavior; administrative process theory; realistic dilemma; rule of law path

引言

在大數(shù)據(jù)時(shí)代,,算法裁量作為一種新興行政裁量模式,增強(qiáng)了公眾對(duì)政府決策的理解和信任,,提升了政府的治理效能,,推動(dòng)了數(shù)字政府發(fā)展。作為回應(yīng),,2022年《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范行政裁量權(quán)基準(zhǔn)制定和管理工作的意見》強(qiáng)調(diào)了通過(guò)推動(dòng)人工智能技術(shù)的運(yùn)用和將行政裁量權(quán)基準(zhǔn)內(nèi)容嵌入行政執(zhí)法信息系統(tǒng),,實(shí)現(xiàn)行政執(zhí)法的全面公示和標(biāo)準(zhǔn)化管理。人工智能技術(shù)引發(fā)的行政變革趨勢(shì)持續(xù)擴(kuò)大,,行政裁量權(quán)規(guī)范化,、標(biāo)準(zhǔn)化、數(shù)字化的重要性逐步凸顯,。隨著算法裁量的普遍適用,,個(gè)人信息深度卷入,處罰裁量侵蝕相對(duì)人權(quán)利,,裁量依據(jù)存疑,,正當(dāng)程序原則被破壞等問(wèn)題不斷顯現(xiàn),例如,,交通領(lǐng)域非現(xiàn)場(chǎng)處罰設(shè)備的精確性和電子證據(jù)的真實(shí)性存疑[1],,自動(dòng)監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)受到停電或者天氣干擾而出現(xiàn)錯(cuò)誤,,而將機(jī)器識(shí)別的違法行為依照處罰標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行處罰,較大程度上限制乃至剝奪了相對(duì)人的陳述申辯,、聽證等權(quán)利,,這些隱憂引發(fā)了學(xué)術(shù)界對(duì)算法裁量的深入研究。

在既有研究中,,關(guān)于算法裁量的討論方興未艾,。相關(guān)研究指出,自動(dòng)化處罰裁量決策依托程序和算法[2]得以行使部分或全部處罰裁量權(quán)[3],,也存在一定的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn),,包括主體能動(dòng)性的喪失、裁量格式化導(dǎo)致的個(gè)案正義喪失以及程序價(jià)值的缺失等[4],。裁量基準(zhǔn)的數(shù)字化轉(zhuǎn)譯導(dǎo)致法律語(yǔ)言與計(jì)算機(jī)語(yǔ)言的不對(duì)等,,則易引發(fā)“代碼造法”的風(fēng)險(xiǎn)[5]。面對(duì)上述風(fēng)險(xiǎn),,學(xué)者們提出了一系列解決方案,,包括基于法律框架限定算法裁量數(shù)字化的適用范圍[6]、通過(guò)技術(shù)實(shí)現(xiàn)數(shù)字化裁量的外部溝通[7]以及課予行政機(jī)關(guān)關(guān)于代碼轉(zhuǎn)譯及算法決策合法性的說(shuō)明義務(wù)[8],。

整體來(lái)看,,既有研究從多維度分析了算法裁量的風(fēng)險(xiǎn)及其規(guī)制,為進(jìn)一步完善算法裁量模式搭建了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ),,然而卻鮮有以行政過(guò)程論的視角對(duì)其實(shí)踐機(jī)理和法治保障進(jìn)行討論,。算法裁量過(guò)程是動(dòng)態(tài)運(yùn)行的階段,而非靜止,、機(jī)械的裁量狀態(tài),。有鑒于此,本文將立足于“行政過(guò)程論”的研究視角,,首先,,從行政行為構(gòu)造來(lái)探討算法裁量產(chǎn)生的理論原理和過(guò)程論視角下的運(yùn)作樣態(tài);其次,,從算法模型的“接收-處理-輸出”過(guò)程來(lái)觀測(cè)不同階段所存在的風(fēng)險(xiǎn)性問(wèn)題,;最后,從過(guò)程論的視角對(duì)各個(gè)階段通過(guò)范圍限定,、程序約束及權(quán)利保障進(jìn)行法律控制,。


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作者信息:

雷剛,蔣安琪

(貴州大學(xué)法學(xué)院,貴州貴陽(yáng)550025)


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