繼前幾天博藍(lán)特后,，日前又一波半導(dǎo)體企業(yè)的科創(chuàng)板上市申請獲受理，趕上2020年末班車,。
上交所網(wǎng)站信息顯示,，中國科學(xué)院沈陽科學(xué)儀器股份有限公司（以下簡稱“中科儀”）的科創(chuàng)板上市申請已于12月28日獲受理,；炬芯科技股份有限公司（以下簡稱“炬芯科技”）、蘇州國芯科技股份有限公司（以下簡稱“國芯科技”）,、株洲中車時(shí)代電氣股份有限公司（以下簡稱“中車電氣”）等企業(yè)的科創(chuàng)板上市申請已于12月30日獲受理。
下面來看一下這幾家企業(yè)的相關(guān)情況：
中科儀
資料顯示,，中科儀起源于20世紀(jì)50年代創(chuàng)建的中國科學(xué)院下屬專門從事真空科研儀器研制的事業(yè)單位,，1984年設(shè)立中國科學(xué)院沈陽科學(xué)儀器廠,，于200年轉(zhuǎn)制設(shè)立有限責(zé)任公司，后來又于2011年整體變更設(shè)立中科儀,。
中科儀主要從事干式真空泵,、真空儀器設(shè)備的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售,，并提供相關(guān)技術(shù)服務(wù),，其中干式真空泵是半導(dǎo)體制造工藝設(shè)備的核心附屬設(shè)備，為集成電路,、光伏、LED,、平板顯示,、鋰電池等行業(yè)的生產(chǎn)設(shè)備提供所必需的高度潔凈真空環(huán)境,。
招股書介紹稱，中科儀通過自主研發(fā)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)了國產(chǎn)干式真空泵在集成電路領(lǐng)域的批量應(yīng)用。
截至目前,，公司的干式真空泵系列產(chǎn)品已經(jīng)在中芯國際,、長江存儲(chǔ),、北方華創(chuàng)、上海華力,、積塔半導(dǎo)體,、廣州粵芯等國內(nèi)集成電路生產(chǎn)及裝備制造企業(yè)實(shí)現(xiàn)大批量應(yīng)用,，是國內(nèi)唯一一家實(shí)現(xiàn)在集成電路制造領(lǐng)域大批量應(yīng)用的干式真空泵生產(chǎn)企業(yè),。
數(shù)據(jù)顯示，2017年度,、2018年度、2019年度,、2020年1-6月，中科儀實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入分別為1.51億元,、2.19億元,、3.16億元、1.56億元,；實(shí)現(xiàn)歸母凈利潤分別為224.72萬元、949.11萬元,、-2443.19萬元,、-3160.48萬元,；研發(fā)投入占營業(yè)收入的比例分別為11.54%、10.42%,、12.46%、13.03%,；主營業(yè)務(wù)毛利率分別為22.20%、24.69%、10.82%,、11.71%,。
股權(quán)結(jié)構(gòu)方面,，國科科儀控股有限公司（以下簡稱“國科科儀”）持有中科儀35.21%股權(quán)，為中科儀的控股股東,，中國科學(xué)院控股有限公司持有國科科儀100%股權(quán)，為中科儀的實(shí)際控制人,。值得一提的是,，大基金持有中科儀19.73%股權(quán),，為中科儀的第二大股東。
根據(jù)招股書,， 中科儀本次擬公開發(fā)行股票數(shù)量為不超過5727.97萬股（未考慮超額配售選擇權(quán)），且不低于發(fā)行后公司總股本的25%,；本次發(fā)行中科儀擬募集資金7.71億元,，資金凈額計(jì)劃投入“干式真空泵產(chǎn)業(yè)化建設(shè)項(xiàng)目”和“補(bǔ)充營運(yùn)資金”,。
國芯科技
資料顯示，國芯科技成立于2001年6月,，是一家聚焦于國產(chǎn)自主可控嵌入式CPU技術(shù)研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用的芯片設(shè)計(jì)公司，為客戶提供IP授權(quán),、芯片定制服務(wù)和自主芯片及模組產(chǎn)品,，主要應(yīng)用于信息安全,、汽車電子和工業(yè)控制,、邊緣計(jì)算和網(wǎng)絡(luò)通信三大關(guān)鍵領(lǐng)域。
招股書介紹稱,，國芯科技以摩托羅拉授權(quán)的“M*Core指令集”,、IBM授權(quán)的“PowerPC指令集”和開源的“RISC-V指令集”為基礎(chǔ),，建立具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的高性能低功耗32位RISC嵌入式CPU技術(shù)。其已成功實(shí)現(xiàn)基于上述三種指令集的8大系列40余款CPU內(nèi)核,，形成了深厚的嵌入式CPU IP儲(chǔ)備,；同時(shí)基于自主的嵌入式CPU內(nèi)核和外圍IP建立面向關(guān)鍵領(lǐng)域應(yīng)用的SoC芯片設(shè)計(jì)平臺(tái),，可根據(jù)客戶的具體需求提供嵌入式CPU IP授權(quán)與芯片定制服務(wù),。
截至2020年6月末，國芯科技累計(jì)為超過80家客戶提供超過110次的CPU IP授權(quán),，累計(jì)為超過60家客戶提供超過130次的芯片定制服務(wù),；其自主可控嵌入式CPU于2015年實(shí)現(xiàn)累計(jì)上億顆應(yīng)用,，自主芯片及模組產(chǎn)品于2015年實(shí)現(xiàn)了累計(jì)上千萬顆應(yīng)用。
經(jīng)營業(yè)績方面,，2017年度,、2018年度、2019年度,、2020年1-6月,，國芯科技實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入分別為1.31億元、1.95億元,、2.32億元,、8548.08萬元；實(shí)現(xiàn)歸母凈利潤分別為-640.40萬元,、319.66萬元,、3113.64萬元、243.46萬元,；研發(fā)投入占營業(yè)收入比例分別為36.53%,、33.09%、28.68%,、42.20%,；主營業(yè)務(wù)毛利率分別為66.21%、57.88%,、58.49%,、58.43%。
股權(quán)架構(gòu)方面，本次發(fā)行前,，國芯科技無控股股東,，鄭茳、肖佐楠,、匡啟和直接持有公司14.58%股權(quán),，并通過聯(lián)創(chuàng)投資、矽晟投資,、矽豐投資,、矽芯投資、旭盛科創(chuàng)間接控制公司13.79%股權(quán),，合計(jì)控制公司28.37%股權(quán),，為公司的實(shí)際控制人。此外,，大基金持有國芯科技8.63%股權(quán),，為第三大股東。
根據(jù)招股書,，國芯科技本次擬發(fā)行新股不超過6000.00萬股（不含采用超額配售選擇權(quán)發(fā)行的股票數(shù)量）,，且發(fā)行數(shù)量占公司發(fā)行后總股本的比例不低于25%。本次發(fā)行國芯科技擬募資6.03億元,，資金凈額將用于云-端信息安全芯片設(shè)計(jì)及產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目,、基于C*Core CPU核的SoC芯片設(shè)計(jì)平臺(tái)設(shè)計(jì)及產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目、基于RISC-V架構(gòu)的CPU內(nèi)核設(shè)計(jì)項(xiàng)目,。
炬芯科技
資料顯示,，炬芯科技系其原間接股東開曼炬力在美國退市前經(jīng)重組設(shè)立的主要芯片設(shè)計(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)營主體。2014年6月,，開曼炬力根據(jù)經(jīng)營調(diào)整需要,，由下屬企業(yè)炬力集成電路設(shè)計(jì)有限公司（以下簡稱“炬力集成”）出資設(shè)立了炬芯（珠海）科技有限公司（炬芯科技前身），炬芯有限聚焦于芯片設(shè)計(jì)領(lǐng)域,，采用輕資產(chǎn)運(yùn)營模式,，主要承接炬力集成的核心芯片設(shè)計(jì)業(yè)務(wù)。
炬力集成曾是國內(nèi)芯片設(shè)計(jì)領(lǐng)域的“明星企業(yè)”,。據(jù)介紹,，炬力集成的便攜式MP3播放芯片業(yè)界排名領(lǐng)先，并于2005年成功在美國納斯達(dá)克證券交易所掛牌上市,，是國內(nèi)最早在美國納斯達(dá)克證券交易所掛牌上市的Fabless芯片設(shè)計(jì)公司之一,。
炬芯科技承接了炬力集成IC設(shè)計(jì)相關(guān)的人員、技術(shù),、資產(chǎn),、 資質(zhì),、業(yè)務(wù)、品牌等,，主營業(yè)務(wù)為中高端智能音頻SoC芯片的研發(fā),、設(shè)計(jì)及銷售，專注于為無線音頻,、智能穿戴及智能交互等智慧物聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域提供專業(yè)集成芯片,；主要產(chǎn)品為藍(lán)牙音頻SoC芯片系列、便攜式音視頻 SoC芯片系列,、 智能語音交互SoC芯片系列等,。
招股書顯示，近兩三年來,，藍(lán)牙的技術(shù)革新帶動(dòng)藍(lán)牙音頻SoC芯片需求快速增長,，炬芯科技作為藍(lán)牙音頻SoC芯片的重要供應(yīng)商之一，其2017年至2019年期藍(lán)牙音頻SoC芯片銷量的年復(fù)合增長率達(dá)到43.28%,；2020年1-9月,，炬芯科技的藍(lán)牙音頻SoC芯片銷量為4215.26萬顆，已接近2019年全年銷量4420.36萬顆,。
經(jīng)營業(yè)績方面,，2017年度、2018年度,、2019年度,、2020年1-9月，炬芯科技實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入分別為3.07億元,、3.46億元、3.61億元,、2.59億元,；實(shí)現(xiàn)歸母凈利潤分別為-4468.52萬元、4314.91萬元,、5035.67萬元,、880.84萬元。
經(jīng)過系列股權(quán)調(diào)整,，本次發(fā)行前,，炬芯科技的控股股東為珠海瑞昇投資合伙企業(yè)（有限合伙），持股比例30.85%,，后者為投資合伙企業(yè),，不實(shí)際從事生產(chǎn)經(jīng)營業(yè)務(wù)。炬芯科技的實(shí)際控制人為葉氏家族（葉佳紋,、徐莉莉,、葉明翰,、葉柏君、葉博任,、陳淑玲,、葉怡辰、葉妍希,、葉韋希,、葉奕廷）及LO, CHI TAK LEWIS。
本次發(fā)行,，炬芯科技擬發(fā)行不低于3050萬股人民幣普通股（A 股）,，募集資金3.52億元，資金凈額將用于智能藍(lán)牙音頻芯片升級(jí)及產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目,、面向穿戴和IoT領(lǐng)域的超低功耗MCU研發(fā)及產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目,、研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目、發(fā)展與科技儲(chǔ)備資金,。
中車電氣
資料顯示,，中車電氣2005年9月，并于2006年在香港聯(lián)交所上市,，是為我國軌道交通行業(yè)具有領(lǐng)導(dǎo)地位的牽引變流系統(tǒng)供應(yīng)商,，具備研發(fā)、設(shè)計(jì),、制造,、銷售及服務(wù)的綜合能力，主要從事軌道交通裝備產(chǎn)品的研發(fā),、設(shè)計(jì),、制造、銷售并提供相關(guān)服務(wù),，同時(shí)積極布局功率半導(dǎo)體器件等領(lǐng)域,。
在功率半導(dǎo)體器件業(yè)務(wù)方面，中車電氣一直以來致力于功率半導(dǎo)體技術(shù)的自主研究,，目前已成長為我國功率半導(dǎo)體領(lǐng)域集器件開發(fā),、生產(chǎn)與應(yīng)用于一體的代表企業(yè)，主要產(chǎn)品覆蓋雙極器件,、IGBT和SiC等,。
據(jù)招股書介紹，在軌道交通行業(yè),，中車電氣的高壓IGBT產(chǎn)品大量應(yīng)用于我國軌道交通核心器件領(lǐng)域,；在輸配電行業(yè)，中車電氣生產(chǎn)的3300V等系列IGBT批量應(yīng)用于柔性直流輸電,、百兆級(jí)大容量電力系統(tǒng),；在新能源汽車行業(yè),，中車電氣最新一代產(chǎn)品已向國內(nèi)多家龍頭汽車整車廠送樣測試驗(yàn)證。
其中,，在IGBT器件領(lǐng)域,，中車電氣建有6英寸雙極器件、8英寸IGBT和6英寸碳化硅的產(chǎn)業(yè)化基地,，擁有芯片,、模塊、組件及應(yīng)用的全套自主技術(shù),。該公司生產(chǎn)的全系列高可靠性IGBT產(chǎn)品打破了軌道交通核心器件和特高壓輸電工程關(guān)鍵器件由國外企業(yè)壟斷的局面,，目前正在解決我國新能源汽車核心器件自主化問題。
本次發(fā)行,，中車電氣擬發(fā)行股票數(shù)量不超過2.41億股（行使超額配售選擇權(quán)之前）,，即不超過本次發(fā)行完成后本公司總股本的17%，擬募集資金77.67億元,，資金凈額將用于新產(chǎn)業(yè)先進(jìn)技術(shù)研發(fā)應(yīng)用項(xiàng)目等,。