隨著5月15日美國(guó)對(duì)華為臨時(shí)許可證限期將到期，市場(chǎng)有關(guān)美國(guó)將加大對(duì)國(guó)內(nèi)半導(dǎo)體代工廠限制的禁令聲再起,。

　　不過(guò),，中信證券當(dāng)晚立即公開(kāi)對(duì)媒體表示，美國(guó)對(duì)華半導(dǎo)體代工廠禁令系謠傳,。

　　中信證券電子組同時(shí)表示，一則未經(jīng)證實(shí)的消息廣泛傳播，顯示了中美互信消失之后的杯弓蛇影,。不論消息是否屬實(shí)，都會(huì)加速半導(dǎo)體設(shè)備,、材料,、制造領(lǐng)域的國(guó)產(chǎn)化替代。

　　傳美國(guó)將對(duì)華半導(dǎo)體代工廠啟動(dòng)“無(wú)限追溯”機(jī)制

　　5月12日晚,，一條關(guān)于半導(dǎo)體的新聞在網(wǎng)絡(luò)廣泛傳播,。據(jù)《科創(chuàng)板日?qǐng)?bào)》報(bào)道，記者12日晚間從供應(yīng)鏈獲悉,，美國(guó)半導(dǎo)體設(shè)備制造商LAM（泛林半導(dǎo)體）和AMAT（應(yīng)材公司）等公司發(fā)出信函,，要求中國(guó)國(guó)內(nèi)從事軍民融合或?yàn)檐娖饭?yīng)集成電路的企業(yè)（如中芯國(guó)際和華虹半導(dǎo)體等），不得用美國(guó)清單廠商半導(dǎo)體設(shè)備代工生產(chǎn)軍用集成電路,，同時(shí)“無(wú)限追溯”機(jī)制生效,。

　　據(jù)了解，美國(guó)是公認(rèn)的世界第一大半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)強(qiáng)國(guó),，就半導(dǎo)體企業(yè)銷(xiāo)售額來(lái)說(shuō),，美國(guó)獨(dú)占全球50%以上的市場(chǎng)份額。全球10大芯片企業(yè)中,，美國(guó)企業(yè)占6家,，其余4家企業(yè)都來(lái)自亞洲，包括三星電子、臺(tái)積電,、海力士和海思,。正是由于有強(qiáng)大的實(shí)力做后盾，美國(guó)才能輕易地對(duì)其它國(guó)家實(shí)施制裁,，并且將美國(guó)的法律延伸到世界各國(guó),。因此美國(guó)可以要求其它國(guó)家向華為出口芯片時(shí)，必需獲得美國(guó)的出口許可證,。

　　企業(yè)方面,，此次涉及的應(yīng)用材料、泛林在全球半導(dǎo)體設(shè)備市場(chǎng)份額分別占比約17%,、13%,，為全球第一、第四大設(shè)備廠商,，在沉積,、刻蝕、離子注入,、CMP,、勻膠顯影等領(lǐng)域技術(shù)領(lǐng)先，尤其先進(jìn)制程設(shè)備較難由非美廠商替代,。

　　據(jù)媒體報(bào)道,，應(yīng)用材料（AMAT）、泛林集團(tuán)（LAM）要求收函單位承諾或確認(rèn)不會(huì)將他們的產(chǎn)品,、技術(shù)、軟件用于“軍事最終用途military end use”,，函件中表示,，軍事最終用途的定義擴(kuò)展到軍用物品或和維護(hù)相關(guān)包括運(yùn)行operation、安裝installation,、保養(yǎng)maintenance,、維修r(nóng)epair、大修overhaul,、翻新refurbishing,。

　　若此次禁令屬實(shí)，可謂美國(guó)對(duì)華出口的管制升級(jí),。上月底的4月28日,，美國(guó)商務(wù)部下屬工業(yè)和安全局剛剛發(fā)布修訂的《出口管理規(guī)則，規(guī)則旨在擴(kuò)大用于對(duì)中國(guó),、俄羅斯和委內(nèi)瑞拉境內(nèi)的軍事用途或軍事用戶(hù)的物品出口限制,。此規(guī)則將“軍事最終用戶(hù)military end users”的范圍擴(kuò)大“軍事最終用途military end use”，對(duì)此類(lèi)情況加強(qiáng)了許可要求和審查政策適用的項(xiàng)目清單,。就是美國(guó)可以認(rèn)定該物品的最終用途,，美國(guó)說(shuō)是軍用就是軍用,。據(jù)悉，此次美政府表示將施加對(duì)華出口新限制,，包括民用飛機(jī)零部件和半導(dǎo)體生產(chǎn)設(shè)備等,。

　　謠言？這些個(gè)股已大漲,！

　　此次美國(guó)將對(duì)華半導(dǎo)體代工廠啟動(dòng)“無(wú)限追溯”機(jī)制的消息發(fā)布后,，中信證券電子組立即通過(guò)媒體發(fā)聲稱(chēng)，美國(guó)對(duì)華半導(dǎo)體代工廠禁令系謠傳,。

　　據(jù)新浪財(cái)經(jīng)報(bào)道,，上述消息發(fā)布后，中信證券電子組立即詢(xún)問(wèn)相關(guān)上市公司,，中芯國(guó)際,、華虹半導(dǎo)體方面表示未收到類(lèi)似函件。此外,，中信證券還表示已與消息來(lái)源財(cái)聯(lián)社（科創(chuàng)板日?qǐng)?bào)）確認(rèn),，對(duì)方表示相關(guān)描述不準(zhǔn)確，中芯國(guó)際和華虹半導(dǎo)體和此事件無(wú)關(guān),，并未收到類(lèi)似信函,，致歉并確認(rèn)隨后會(huì)修改相關(guān)稿件。

　　中信證券電子組稱(chēng),，應(yīng)用材料（AMAT）,、泛林（LAM）是中芯國(guó)際和華虹半導(dǎo)體的重要設(shè)備供應(yīng)商，供應(yīng)商無(wú)緣由發(fā)函給下游客戶(hù)從商業(yè)角度考量邏輯不合理,，除非美國(guó)相關(guān)部門(mén)授意,，真實(shí)性需進(jìn)一步確認(rèn)消息來(lái)源。如中芯國(guó)際在3月公告就披露了采購(gòu)自泛林（LAM）,、應(yīng)用材料,、東京電子的設(shè)備訂單，分別為6億美元,、5.4億美元,、5.5億美元，采購(gòu)金額較大,。

　　不過(guò),，中信證券電子組表示，美政府近幾個(gè)月以來(lái)持續(xù)對(duì)華加大半導(dǎo)體領(lǐng)域相關(guān)限制措施,，一則尚未經(jīng)證實(shí)的消息廣泛傳播,，顯示了中美互信消失之后的杯弓蛇影。不論消息是否屬實(shí)，都會(huì)加速半導(dǎo)體設(shè)備,、材料,、制造領(lǐng)域的國(guó)產(chǎn)化替代。

　　信達(dá)證券電子行業(yè)首席分析師方競(jìng)也表示,，本次發(fā)函具體如何執(zhí)行,，美國(guó)半導(dǎo)體設(shè)備公司均未有定論；大家關(guān)心的SMIC和華虹沒(méi)有任何軍工業(yè)務(wù),。短期對(duì)市場(chǎng)有影響,，但長(zhǎng)期有利于半導(dǎo)體設(shè)備的自主可控。

　　芯思想研究院認(rèn)為,，可能會(huì)將目前國(guó)內(nèi)晶圓制造廠購(gòu)買(mǎi)美國(guó)設(shè)備不需要申請(qǐng)出口許可的狀態(tài)改變,，要回到一次一申請(qǐng)的狀態(tài)。

　　有意思的是,，此次半導(dǎo)體禁令發(fā)布前,，5月12日，芯片股異動(dòng),，紫光國(guó)微放量漲停,，股價(jià)逼近歷史高點(diǎn)，收?qǐng)?bào)68.53元,，成交額35.68億元,。盤(pán)后數(shù)據(jù)顯示，深股通占據(jù)了買(mǎi)二,、賣(mài)一的位置,，買(mǎi)入2.09億元并賣(mài)出1億元，占當(dāng)日成交總額的3.05%,。光大證券北京金融大街買(mǎi)入2.41億元,，中金公司南京太平南路買(mǎi)入4080萬(wàn)元。

　　華為一手機(jī)芯片全部國(guó)產(chǎn)化,，郭臺(tái)銘：支持國(guó)產(chǎn)化！

　　美國(guó)對(duì)華半導(dǎo)體步步緊逼之際,，華為一款手機(jī)芯片,，近日最新實(shí)現(xiàn)了全部國(guó)產(chǎn)化。

　　在中芯國(guó)際成立20周年之際,，在一款發(fā)放給員工的華為手機(jī)中,，“SMIC20”代工的logo出現(xiàn)在了手機(jī)的背面。這意味著,，中芯國(guó)際14納米FinFET代工的移動(dòng)芯片,，真正在手機(jī)處理器上實(shí)現(xiàn)了規(guī)模化量產(chǎn)和商業(yè)化。

　　“此前中芯國(guó)際14nm主要跑華為的RF Transceiver芯片,，但在麒麟710A處理器突破后,，產(chǎn)能利用率有了大幅提升?！毙胚_(dá)證券電子行業(yè)首席分析師方競(jìng)表示,，雖然麒麟710A是兩年前發(fā)售的老處理器，但這是一次新的突破,。

　　據(jù)了解,，從芯片設(shè)計(jì)、代工到封裝測(cè)試環(huán)節(jié),，這款芯片首次實(shí)現(xiàn)全部國(guó)產(chǎn)化,，意味著國(guó)產(chǎn)14nm工藝“從0到1的突破”。

　　另一方面,，從Mate30開(kāi)始,，華為國(guó)內(nèi)供應(yīng)鏈廠商占比越來(lái)越高。

　　近日,，富士康創(chuàng)始人郭臺(tái)銘也再次表示：“將會(huì)支持國(guó)產(chǎn)芯片,、國(guó)產(chǎn)自主操作系統(tǒng)的自主研發(fā)，因?yàn)樽匝行酒?、自研操作系統(tǒng)對(duì)于任何一家科技企業(yè),，尤其是對(duì)于中國(guó)企業(yè)而言，都是非常重要,，因?yàn)槲ㄓ姓莆蘸诵募夹g(shù),，才能夠讓公司更好的發(fā)展?！?/p>

　　諾德基金基金經(jīng)理劉先政認(rèn)為,，隨著國(guó)內(nèi)新建的晶圓廠陸續(xù)實(shí)現(xiàn)量產(chǎn)，全球半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)鏈逐漸向我國(guó)轉(zhuǎn)移,，國(guó)內(nèi)銷(xiāo)售的芯片的國(guó)產(chǎn)占比有望在2023年提升至20%,。在產(chǎn)能向國(guó)內(nèi)轉(zhuǎn)移的過(guò)程中，國(guó)內(nèi)半導(dǎo)體設(shè)備,、材料,、封測(cè)等廠商都有望受益，而在國(guó)內(nèi)晶圓廠,、華為等公司的支持下,，半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)國(guó)產(chǎn)化率將提升，國(guó)內(nèi)半導(dǎo)體行業(yè)有望繼續(xù)加速成長(zhǎng),。

　　目前,，華為海思是國(guó)內(nèi)芯片設(shè)計(jì)領(lǐng)域的領(lǐng)頭羊,，銷(xiāo)售額遠(yuǎn)超國(guó)內(nèi)其他設(shè)計(jì)公司，在國(guó)內(nèi)手機(jī)芯片市場(chǎng)市占率達(dá)到第一,。從今年一季度國(guó)內(nèi)手機(jī)芯片出貨量來(lái)看,，華為海思處理器市場(chǎng)份額高達(dá)43.9%，高通驍龍芯片市場(chǎng)份額32.8%,，聯(lián)發(fā)科,、蘋(píng)果分別為13.1%、8.5%,。

　　值得一提的是,，2019年5月，美國(guó)商務(wù)部以國(guó)家安全為由,，將華為納入實(shí)體清單,，不過(guò)，該部門(mén)隨后多次延長(zhǎng)臨時(shí)許可限制,，今年3月,，美國(guó)政府表示，將延長(zhǎng)華為臨時(shí)許可證到5月15日,，允許美國(guó)企業(yè)與華為之間開(kāi)展業(yè)務(wù),，這意味著美國(guó)對(duì)華為臨時(shí)許可證限期將至，但目前仍未有最新消息,。